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第五章，監(jiān)督管理和法律責(zé)任，第四十七條。證券交易所應(yīng)當建立適合創(chuàng)業(yè)板特點的上市、交易,退市等制度 加強對相關(guān)當事人履行公開承諾行為的監(jiān)督和約束，督促保薦人履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、對違反有關(guān)法律。法規(guī)。交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及不履行承諾的行為，及時采取相應(yīng)的監(jiān)管措施、第四十八條 證券交易所應(yīng)當建立適合創(chuàng)業(yè)板特點的市場風(fēng)險警示及投資者持續(xù)教育的制度.督促發(fā)行人建立健全保護投資者合法權(quán)益的制度以及防范和糾正違法違規(guī)行為的內(nèi)部控制體系,第四十九條，自申請文件受理之日起,發(fā)行人及其控股股東 實際控制人。董事,監(jiān)事。高級管理人員以及保薦人 證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員即對發(fā)行申請文件的真實性.準確性，完整性.及時性承擔相應(yīng)的法律責(zé)任,發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的、中國證監(jiān)會將中止審核并自確認之日起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請.第五十條.發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請文件有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 中國證監(jiān)會將終止審核并自確認之日起36個月內(nèi)不受理發(fā)行人的發(fā)行申請,并依照。證券法、的有關(guān)規(guī)定進行處罰,致使投資者在證券交易中遭受損失的 發(fā)行人及其控股股東.實際控制人。董事.監(jiān)事,高級管理人員以及保薦人 證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任、第五十一條，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準的 發(fā)行人以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的，發(fā)行人或其董事,監(jiān)事、高級管理人員.控股股東.實際控制人的簽名,蓋章系偽造或者變造的 發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人違反本辦法規(guī)定為公開發(fā)行股票進行宣傳的，中國證監(jiān)會將終止審核并自確認之日起36個月內(nèi)不受理發(fā)行人的發(fā)行申請 并依照，證券法,的有關(guān)規(guī)定進行處罰，第五十二條 保薦人出具有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書的,保薦人以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的,保薦人或其相關(guān)簽名人員的簽名,蓋章系偽造或變造的 或者不履行其他法定職責(zé)的,依照，證券法，和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理，第五十三條，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作.出具的文件有虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 中國證監(jiān)會將自確認之日起12個月內(nèi)不接受相關(guān)機構(gòu)出具的證券發(fā)行專項文件 36個月內(nèi)不接受相關(guān)簽名人員出具的證券發(fā)行專項文件，并依照。證券法。及其他相關(guān)法律，行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定進行處罰.給他人造成損失的.應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任,第五十四條.發(fā)行人。保薦人或證券服務(wù)機構(gòu)制作或者出具文件不符合要求。擅自改動招股說明書或者其他已提交文件的,或者拒絕答復(fù)中國證監(jiān)會審核提出的相關(guān)問題的.中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重,對相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話，責(zé)令改正等監(jiān)管措施,記入誠信檔案并公布、情節(jié)嚴重的、給予警告等行政處罰.第五十五條,發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的.中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格.尚未盈利的試點企業(yè)除外 第五十六條,發(fā)行人披露盈利預(yù)測、利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預(yù)測的80,的.除因不可抗力外 其法定代表人.財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當在股東大會及中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站、報刊上公開作出解釋并道歉 情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會給予警告等行政處罰,利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的50 的,除因不可抗力外、中國證監(jiān)會還可以自確認之日起36個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。注冊會計師為上述盈利預(yù)測出具審核報告的過程中未勤勉盡責(zé)的.中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重 對相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。記入誠信檔案并公布 情節(jié)嚴重的.給予警告等行政處罰、