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上市公司股東減持股份管理暫行辦法.2024年5月23日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第1次委務(wù)會(huì)議審議通過。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第224號(hào) 上市公司股東減持股份管理暫行辦法,已經(jīng)2024年5月23日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2024年第1次委務(wù)會(huì)議審議通過.現(xiàn)予公布。自公布之日起施行,主席，吳清2024年5月24日第一條.為了規(guī)范上市公司股東減持股份行為.保護(hù)投資者的合法權(quán)益。維護(hù)證券市場(chǎng)秩序.促進(jìn)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展,根據(jù),中華人民共和國(guó)公司法,以下簡(jiǎn)稱、公司法,中華人民共和國(guó)證券法.以下簡(jiǎn)稱，證券法 等法律 行政法規(guī)的規(guī)定.制定本辦法.第二條，上市公司持有百分之五以上股份的股東.實(shí)際控制人,以下統(tǒng)稱大股東，董事。監(jiān)事,高級(jí)管理人員減持股份 以及其他股東減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份.適用本辦法，大股東減持其通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易買入的上市公司股份，僅適用本辦法第四條至第八條，第十八條.第二十八條至第三十條的規(guī)定、大股東減持其參與首次公開發(fā)行 上市公司向不特定對(duì)象或者特定對(duì)象公開發(fā)行股份而取得的上市公司股份.僅適用本辦法第四條至第八條.第十條.第十一條，第十八條、第二十八條至第三十條的規(guī)定、第三條 上市公司股東可以通過證券交易所的證券交易.協(xié)議轉(zhuǎn)讓及法律 行政法規(guī)允許的其他方式減持股份,第四條、上市公司股東應(yīng)當(dāng)遵守、公司法.證券法,和有關(guān)法律 行政法規(guī),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì).規(guī)章,規(guī)范性文件以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定.上市公司股東就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，第五條，上市公司股東減持股份 應(yīng)當(dāng)按照法律 行政法規(guī)和本辦法。以及證券交易所規(guī)則履行信息披露義務(wù).保證披露的信息真實(shí),準(zhǔn)確、完整。第六條、大股東減持股份應(yīng)當(dāng)規(guī)范，理性。有序、充分關(guān)注上市公司及中小股東的利益.上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解股東減持本公司股份的情況 主動(dòng)做好規(guī)則提示 上市公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)每季度檢查大股東減持本公司股份的情況，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告、第七條 存在下列情形之一的.大股東不得減持本公司股份,一.該股東因涉嫌與本上市公司有關(guān)的證券期貨違法犯罪.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?或者被行政處罰 判處刑罰未滿六個(gè)月的、二，該股東因涉及與本上市公司有關(guān)的違法違規(guī)，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月的、三.該股東因涉及證券期貨違法。被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，尚未足額繳納罰沒款的,但法律,行政法規(guī)另有規(guī)定.或者減持資金用于繳納罰沒款的除外.四.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形,第八條 存在下列情形之一的 上市公司控股股東、實(shí)際控制人不得減持本公司股份，一。上市公司因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?、或者被行政處罰.判處刑罰未滿六個(gè)月的 二。上市公司被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月的，三.上市公司可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。在證券交易所規(guī)定的限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的 四.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形、第九條，大股東計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式減持股份的。應(yīng)當(dāng)在首次賣出前十五個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并披露減持計(jì)劃。減持計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容.一、擬減持股份的數(shù)量。來源。二、減持的時(shí)間區(qū)間 價(jià)格區(qū)間、方式和原因,減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。三.不存在本辦法第七條、第八條。第十條 第十一條規(guī)定情形的說明.四、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容、減持計(jì)劃實(shí)施完畢的,大股東應(yīng)當(dāng)在二個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告 并予公告.在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的,應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的二個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告、并予公告，第十條、存在下列情形之一的?？毓晒蓶| 實(shí)際控制人不得通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式減持股份。但已經(jīng)按照本辦法第九條規(guī)定披露減持計(jì)劃，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。一 最近三個(gè)已披露經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告的會(huì)計(jì)年度未實(shí)施現(xiàn)金分紅或者累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于同期年均歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)的百分之三十的。但其中凈利潤(rùn)為負(fù)的會(huì)計(jì)年度不納入計(jì)算、二，最近二十個(gè)交易日中。任一日股票收盤價(jià) 向后復(fù)權(quán)。低于最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度或者最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告期末每股歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的.第十一條.最近二十個(gè)交易日中 任一日股票收盤價(jià)，向后復(fù)權(quán)，低于首次公開發(fā)行時(shí)的股票發(fā)行價(jià)格的，上市公司首次公開發(fā)行時(shí)的控股股東.實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人不得通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式減持股份,但已經(jīng)按照本辦法第九條規(guī)定披露減持計(jì)劃,或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外 上市公司在首次公開發(fā)行時(shí)披露無控股股東.實(shí)際控制人的 首次公開發(fā)行時(shí)持股百分之五以上的第一大股東及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定.前兩款規(guī)定的主體不具有相關(guān)身份后。應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本條前兩款規(guī)定.第十二條 大股東通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份、或者其他股東通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份的 三個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。第十三條 大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份，或者其他股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份的.股份出讓方,受讓方應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所有關(guān)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)定 股份受讓方在受讓后六個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓的股份、大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份，導(dǎo)致其不再具有大股東身份的、應(yīng)當(dāng)在減持后六個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守本辦法第九條，第十二條。第十四條的規(guī)定,控股股東 實(shí)際控制人通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份導(dǎo)致其不再具有控股股東.實(shí)際控制人身份的、還應(yīng)當(dāng)在減持后六個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守本辦法第十條的規(guī)定，第十四條,大股東通過大宗交易方式減持股份.或者其他股東通過大宗交易方式減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份的 三個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之二。股份受讓方在受讓后六個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓的股份 第十五條、股東因司法強(qiáng)制執(zhí)行或者股票質(zhì)押。融資融券，約定購(gòu)回式證券交易違約處置等減持股份的.應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體減持方式分別適用本辦法的相關(guān)規(guī)定，并遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，大股東所持股份被人民法院通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式強(qiáng)制執(zhí)行的。應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)執(zhí)行通知后二個(gè)交易日內(nèi)披露、不適用本辦法第九條第一款,第二款的規(guī)定。披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括擬處置股份數(shù)量，來源 減持方式.時(shí)間區(qū)間等,第十六條 因離婚 法人或者非法人組織終止,公司分立等導(dǎo)致上市公司大股東減持股份的，股份過出方,過入方應(yīng)當(dāng)在股票過戶后持續(xù)共同遵守本辦法關(guān)于大股東減持股份的規(guī)定、上市公司大股東為控股股東 實(shí)際控制人的.股份過出方。過入方還應(yīng)當(dāng)在股票過戶后持續(xù)共同遵守本辦法關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人減持股份的規(guī)定 法律 行政法規(guī) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第十七條,因贈(zèng)與,可交換公司債券換股,認(rèn)購(gòu)或者申購(gòu)ETF等導(dǎo)致上市公司股東減持股份的 股份過出方.過入方應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的規(guī)定 第十八條，大股東不得融券賣出本公司股份、不得開展以本公司股票為合約標(biāo)的物的衍生品交易,持有的股份在法律 行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章，規(guī)范性文件，證券交易所規(guī)則規(guī)定的限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)或者存在其他不得減持情形的、上市公司股東不得通過轉(zhuǎn)融通出借該部分股份、不得融券賣出本公司股份,上市公司股東在獲得具有限制轉(zhuǎn)讓期限的股份前、存在尚未了結(jié)的該上市公司股份融券合約的。應(yīng)當(dāng)在獲得相關(guān)股份前了結(jié)融券合約，第十九條，上市公司股東通過詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售等方式減持首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份的，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所關(guān)于減持方式 程序,價(jià)格、比例及后續(xù)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的規(guī)定.第二十條,大股東與其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)共同遵守本辦法關(guān)于大股東減持股份的規(guī)定,控股股東 實(shí)際控制人與其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)共同遵守本辦法關(guān)于控股股東.實(shí)際控制人減持股份的規(guī)定.本辦法規(guī)定的一致行動(dòng)人按照.上市公司收購(gòu)管理辦法，認(rèn)定,第二十一條、大股東與其一致行動(dòng)人解除一致行動(dòng)關(guān)系的,相關(guān)方應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)繼續(xù)共同遵守本辦法關(guān)于大股東減持股份的規(guī)定。大股東為控股股東，實(shí)際控制人的，相關(guān)方還應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)繼續(xù)共同遵守本辦法第八條.第十條的規(guī)定.第二十二條。計(jì)算上市公司股東持股比例時(shí) 應(yīng)當(dāng)將其通過普通證券賬戶。信用證券賬戶以及利用他人賬戶所持同一家上市公司的股份、以及通過轉(zhuǎn)融通出借但尚未歸還或者通過約定購(gòu)回式證券交易賣出但尚未購(gòu)回的股份合并計(jì)算.第二十三條，上市公司披露無控股股東。實(shí)際控制人的 第一大股東應(yīng)當(dāng)遵守本辦法關(guān)于控股股東,實(shí)際控制人的規(guī)定,但是持有上市公司股份低于百分之五的除外、第二十四條，上市公司董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員以及核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員等減持本公司股份的.還應(yīng)當(dāng)遵守,上市公司董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則。等中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定以及證券交易所規(guī)則,第二十五條、存托憑證持有人減持境外發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的。參照適用本辦法、第二十六條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)。證券交易所對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金。私募股權(quán)投資基金等減持股份另有規(guī)定的,從其規(guī)定。第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)北京證券交易所上市公司股東減持股份另有規(guī)定的.從其規(guī)定、第二十八條，上市公司股東、實(shí)際控制人不得通過任何方式或者安排規(guī)避本辦法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定以及證券交易所的規(guī)則、第二十九條，上市公司股東減持股份違反本辦法.中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的、為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差。監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。上市公司股東按照前款規(guī)定購(gòu)回違規(guī)減持的股份的 不適用.證券法、第四十四條的規(guī)定,第三十條 上市公司股東存在下列情形之一的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照,證券法 第一百八十六條處罰。情節(jié)嚴(yán)重的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施，一、違反本辦法第七條，第八條.第十條，第十一條,第十三條，第十四條規(guī)定.在不得減持的期限內(nèi)減持股份的,二。違反本辦法第九條規(guī)定。未預(yù)先披露減持計(jì)劃，或者披露的減持計(jì)劃不符合規(guī)定減持股份的、三,違反本辦法第十二條.第十四條規(guī)定、超出規(guī)定的比例減持股份的,四,違反本辦法第十五條，第十六條.第十八條,第二十條 第二十一條規(guī)定減持股份的,五,其他違反法律 行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定減持股份的情形 第三十一條，本辦法自公布之日起施行,上市公司股東。董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定、證監(jiān)會(huì)公告 2017、9號(hào)，同時(shí)廢止,