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國務院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關(guān)問題的通知 各省、自治區(qū)。直轄市人民政府 國務院各部委.各直屬機構(gòu).近年來 非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務,以下簡稱非法證券活動,在我國部分地區(qū)時有發(fā)生 個別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢頭。嚴重危害社會穩(wěn)定和金融安全.為貫徹落實公司法和證券法有關(guān)規(guī)定，維護證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益 經(jīng)國務院同意?，F(xiàn)就嚴厲打擊非法證券活動有關(guān)問題通知如下,一、提高認識，統(tǒng)一思想、堅決遏制非法證券活動蔓延勢頭。非法證券活動具有手段隱蔽。欺騙性強 蔓延速度快。易反復等特點 涉及人數(shù)眾多,投資者多為退休人員。下崗職工等困難群眾 容易引發(fā)群體事件，當前、非法證券活動的主要形式為.一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假信息、誘騙社會公眾購買所謂、原始股.二是非法中介機構(gòu)以。投資咨詢機構(gòu),產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司.外國資本公司或投資公司駐華代表處.的名義.未經(jīng)法定機關(guān)批準.向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票 三是不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。地方各級人民政府.國務院有關(guān)部門要進一步統(tǒng)一思想 高度重視 充分認識非法證券活動的危害性.增強政治責任感，要完善打擊非法證券活動的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機制。查處一批大案要案。依法追究有關(guān)人員的責任 建立健全防范和打擊非法證券活動的長效機制。從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭，二、明確分工。加強配合,形成打擊非法證券活動的執(zhí)法合力，為加強組織領導，由證監(jiān)會牽頭、公安部。工商總局、銀監(jiān)會并邀請高法院，高檢院等有關(guān)單位參加。成立打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組，負責打擊非法證券活動的組織協(xié)調(diào)。政策解釋.性質(zhì)認定等工作 協(xié)調(diào)小組辦公室設在證監(jiān)會,證監(jiān)會要組織專門機構(gòu)和得力人員、明確職責、加強溝通，與相關(guān)部門和省級人民政府建立反應靈敏,配合密切、應對有力的工作機制、非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責.非法證券活動經(jīng)證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定后.省級人民政府要負責做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作 涉及多個省。區(qū)、市.的。由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責.相關(guān)省.區(qū)，市。要予以積極支持配合、發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,應及時移送公安機關(guān)立案查處 并依法追究刑事責任,未構(gòu)成犯罪的。由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責依法作出行政處罰。地方各級人民政府要高度重視,統(tǒng)籌安排 周密部署。建立起群眾舉報、媒體監(jiān)督，日常監(jiān)管和及時查處相結(jié)合的非法證券活動防范和預警機制。制訂風險處置預案 對近年來案件多發(fā)的地區(qū)，有關(guān)地方人民政府要迅速開展查處.取締工作.果斷處置、集中查處一批典型案件并公開報道 震懾犯罪分子.教育人民群眾.維護社會穩(wěn)定,三，明確政策界限，依法進行監(jiān)管 一，嚴禁擅自公開發(fā)行股票.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的.為公開發(fā)行。應依法報經(jīng)證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的.屬于非法發(fā)行股票 二、嚴禁變相公開發(fā)行股票，向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的。為非公開發(fā)行,非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓、不得采用廣告、公告,廣播。電話，傳真、信函、推介會.說明會、網(wǎng)絡,短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票 未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準的、轉(zhuǎn)讓后、公司股東累計不得超過200人、三 嚴禁非法經(jīng)營證券業(yè)務.股票承銷、經(jīng)紀.代理買賣.證券投資咨詢等證券業(yè)務由證監(jiān)會依法批準設立的證券機構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)證監(jiān)會批準 其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務,違反上述三項規(guī)定的、應堅決予以取締 并依法追究法律責任、證監(jiān)會要根據(jù)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定.盡快研究制訂有關(guān)公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司 以下簡稱非上市公眾公司、管理規(guī)定 明確非上市公眾公司設立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序。登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等、將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道、四.加強輿論引導和對投資者教育.證監(jiān)會,公安部等有關(guān)部門要指導地方各級人民政府 廣泛利用報紙。電視 廣播.互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段 多方位、多角度地宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式，特點。典型案例及其嚴重危害。提高廣大投資者對非法證券活動的風險意識和辨別能力.預防非法證券活動的發(fā)生 防患于未然,國務院辦公廳、二 六年十二月十二日