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國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經營證券業(yè)務有關問題的通知。各省，自治區(qū)、直轄市人民政府,國務院各部委,各直屬機構,近年來 非法發(fā)行股票和非法經營證券業(yè)務、以下簡稱非法證券活動、在我國部分地區(qū)時有發(fā)生.個別地區(qū)甚至出現蔓延勢頭.嚴重危害社會穩(wěn)定和金融安全。為貫徹落實公司法和證券法有關規(guī)定。維護證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權益，經國務院同意 現就嚴厲打擊非法證券活動有關問題通知如下，一 提高認識,統(tǒng)一思想 堅決遏制非法證券活動蔓延勢頭,非法證券活動具有手段隱蔽，欺騙性強，蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數眾多。投資者多為退休人員 下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件,當前，非法證券活動的主要形式為。一是編造公司即將在境內外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假信息 誘騙社會公眾購買所謂 原始股.二是非法中介機構以 投資咨詢機構 產權經紀公司.外國資本公司或投資公司駐華代表處，的名義、未經法定機關批準 向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票、三是不法分子以證券投資為名.以高額回報為誘餌、詐騙群眾錢財，地方各級人民政府.國務院有關部門要進一步統(tǒng)一思想.高度重視、充分認識非法證券活動的危害性，增強政治責任感、要完善打擊非法證券活動的政策法規(guī)和聯合執(zhí)法機制。查處一批大案要案，依法追究有關人員的責任 建立健全防范和打擊非法證券活動的長效機制，從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭。二 明確分工.加強配合 形成打擊非法證券活動的執(zhí)法合力.為加強組織領導。由證監(jiān)會牽頭、公安部,工商總局.銀監(jiān)會并邀請高法院、高檢院等有關單位參加。成立打擊非法證券活動協(xié)調小組，負責打擊非法證券活動的組織協(xié)調.政策解釋.性質認定等工作.協(xié)調小組辦公室設在證監(jiān)會，證監(jiān)會要組織專門機構和得力人員，明確職責，加強溝通,與相關部門和省級人民政府建立反應靈敏。配合密切。應對有力的工作機制,非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省.自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責 非法證券活動經證監(jiān)會及其派出機構認定后。省級人民政府要負責做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作 涉及多個省.區(qū).市.的、由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責 相關省。區(qū).市、要予以積極支持配合、發(fā)現涉嫌犯罪的，應及時移送公安機關立案查處,并依法追究刑事責任 未構成犯罪的,由證券監(jiān)管部門 工商行政管理部門根據各自職責依法作出行政處罰 地方各級人民政府要高度重視,統(tǒng)籌安排、周密部署，建立起群眾舉報 媒體監(jiān)督,日常監(jiān)管和及時查處相結合的非法證券活動防范和預警機制 制訂風險處置預案,對近年來案件多發(fā)的地區(qū),有關地方人民政府要迅速開展查處，取締工作 果斷處置，集中查處一批典型案件并公開報道、震懾犯罪分子。教育人民群眾,維護社會穩(wěn)定。三、明確政策界限 依法進行監(jiān)管。一，嚴禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的.為公開發(fā)行 應依法報經證監(jiān)會核準 未經核準擅自發(fā)行的。屬于非法發(fā)行股票,二,嚴禁變相公開發(fā)行股票、向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的、為非公開發(fā)行,非公開發(fā)行股票及其股權轉讓。不得采用廣告，公告 廣播。電話。傳真,信函、推介會。說明會,網絡。短信 公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行，嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票.向特定對象轉讓股票。未依法報經證監(jiān)會核準的 轉讓后.公司股東累計不得超過200人.三。嚴禁非法經營證券業(yè)務、股票承銷.經紀.代理買賣。證券投資咨詢等證券業(yè)務由證監(jiān)會依法批準設立的證券機構經營、未經證監(jiān)會批準、其他任何機構和個人不得經營證券業(yè)務、違反上述三項規(guī)定的，應堅決予以取締,并依法追究法律責任 證監(jiān)會要根據公司法和證券法有關規(guī)定。盡快研究制訂有關公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司、以下簡稱非上市公眾公司 管理規(guī)定,明確非上市公眾公司設立和發(fā)行的條件，發(fā)行審核程序,登記托管及轉讓規(guī)則等,將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道.四.加強輿論引導和對投資者教育.證監(jiān)會 公安部等有關部門要指導地方各級人民政府,廣泛利用報紙，電視，廣播、互聯網等傳媒手段,多方位.多角度地宣傳非法證券活動的表現形式、特點 典型案例及其嚴重危害、提高廣大投資者對非法證券活動的風險意識和辨別能力,預防非法證券活動的發(fā)生、防患于未然.國務院辦公廳、二,六年十二月十二日