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第七章 法律責(zé)任。第六十五條。期貨交易所 非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得，一,違反規(guī)定接納會(huì)員的.二 違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的 三。違反規(guī)定使用，分配收益的、四.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的、或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的。五。不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的 六.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件。資料的，七，不按照規(guī)定建立，健全結(jié)算擔(dān)保金制度的,八.不按照規(guī)定提取，管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、九 違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的，十,限制會(huì)員實(shí)物交割總量的,十一、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的,十二,違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為,有前款所列行為之一的。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分、處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 有本條第一款第二項(xiàng)所列行為的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi) 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第五項(xiàng)、第六項(xiàng)，第九項(xiàng)，第十一項(xiàng)。第十二項(xiàng)所列行為的。依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰.處分，期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項(xiàng)。第十二項(xiàng)所列行為的。依照本條第一款，第二款的規(guī)定處罰.處分、第六十六條、期貨交易所有下列行為之一的 責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓,一 未經(jīng)批準(zhǔn) 擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的，二。允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的、三，直接或者間接參與期貨交易.或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的，四，違反規(guī)定收取保證金、或者挪用保證金的.五，偽造 涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易,結(jié)算。交割資料的、六 未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算 漲跌停板，持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的.七。拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的、八，違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為 有前款所列行為之一的。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有本條第一款第二項(xiàng)、第四項(xiàng)至第八項(xiàng)所列行為之一的，依照本條第一款.第二款的規(guī)定處罰.處分，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第三項(xiàng)、第七項(xiàng)，第八項(xiàng)所列行為的.依照本條第一款。第二款的規(guī)定處罰、處分，第六十七條 期貨公司有下列行為之一的 責(zé)令改正.給予警告、沒(méi)收違法所得 并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證.一。接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的.二，允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的.三。未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條 第二十條所列事項(xiàng)的。四.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的.五 從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的.六,為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資 或者對(duì)外擔(dān)保的 七。違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的。八、不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件，資料的.九 交易軟件,結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的，十,不按照規(guī)定提取，管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的 十一，偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算 交割資料的 十二 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的、十三.偽造 變?cè)?出租,出借,買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的。十四，進(jìn)行混碼交易的，十五、拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的。十六，違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨公司有前款所列行為之一的、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款 情節(jié)嚴(yán)重的,暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本條第一款第八項(xiàng)、第十二項(xiàng).第十三項(xiàng),第十五項(xiàng)，第十六項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款,第二款的規(guī)定處罰.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查.拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供有關(guān)信息和資料 或者報(bào)送.提供的信息和資料有虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的、依照本條第一款，第二款的規(guī)定處罰。第六十八條,期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的 責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的。并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的 責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 一、向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的.二,在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的.三,不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 四。隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段。誘騙客戶發(fā)出交易指令的、五,向客戶提供虛假成交回報(bào)的，六 未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的.七，挪用客戶保證金的、八 不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶 或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的 九.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為，期貨公司有前款所列行為之一的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的 暫停或者撤銷任職資格,期貨從業(yè)人員資格，任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息、擾亂期貨交易市場(chǎng)的。依照本條第一款.第二款的規(guī)定處罰、第六十九條。期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu).非期貨公司結(jié)算會(huì)員。期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的、撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可,沒(méi)收違法所得，第七十條,期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人、在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前 利用內(nèi)幕信息從事期貨交易、或者向他人泄露內(nèi)幕信息、使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得、并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 單位從事內(nèi)幕交易的.還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。第七十一條。任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的。責(zé)令改正。沒(méi)收違法所得.并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的.處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款.一。單獨(dú)或者合謀 集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格的、二 蓄意串通、按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。三 以自己為交易對(duì)象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 四.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的,五、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為，單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 第七十二條,交割倉(cāng)庫(kù)有本條例第三十六條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得,并處違法所得。1倍以上5倍以下的罰款、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的.并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 情節(jié)嚴(yán)重的、責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，第七十三條，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易 或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的。給予警告.沒(méi)收違法所得。并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的。并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。第七十四條。境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正，給予警告、沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的。暫停其境外期貨交易.對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，第七十五條。非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締、沒(méi)收違法所得.并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款.對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的.予以取締，沒(méi)收違法所得、并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的 處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 第七十六條,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假。重大遺漏的 責(zé)令改正 處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，第七十七條、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,律師事務(wù)所 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、所出具的文件有虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款、第七十八條、任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的、由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人，該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，第七十九條,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員.泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員,客戶商業(yè)秘密.或者徇私舞弊，玩忽職守，濫用職權(quán)，收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分,第八十條,違反本條例規(guī)定、構(gòu)成犯罪的、依法追究刑事責(zé)任,第八十一條.對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰,除本條例已有規(guī)定的外、由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理 屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。