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第六章.監(jiān)督管理,第四十七條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理、依法履行下列職責(zé),一 制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)。二,對品種的上市.交易。結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動 進行監(jiān)督管理,三.對期貨交易所 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu).非期貨公司結(jié)算會員，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu),期貨保證金存管銀行 交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動,進行監(jiān)督管理。四、制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法.并監(jiān)督實施.五，監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況、六、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督 七，對違反期貨市場監(jiān)督管理法律.行政法規(guī)的行為進行查處。八。開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流,合作活動 九.法律 行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé) 第四十八條,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé) 可以采取下列措施 一 對期貨交易所 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)。非期貨公司結(jié)算會員.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查。二 進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證，三。詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人 要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。四.查閱 復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料、五.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄.財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料,對可能被轉(zhuǎn)移.隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存,六.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶，七.在調(diào)查操縱期貨交易價格 內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時 經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易 但限制的時間不得超過15個交易日。案情復(fù)雜的 可以延長至30個交易日,八.法律。行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。第四十九條,期貨交易所。期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告 業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進行審核。并制作審核報告，審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字,審核中發(fā)現(xiàn)問題的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施 必要時。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員.交割倉庫.以及期貨公司股東,實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料 第五十條、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查 調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合。如實提供有關(guān)文件和資料.不得拒絕。阻礙和隱瞞，其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合.第五十一條、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要,設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集。管理和使用的具體辦法 由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定、第五十二條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度.設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，客戶和期貨交易所，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)。非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行,應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。第五十三條。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控、進行每日稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況.依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理,第五十四條、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事。監(jiān)事,高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員 實行資格管理制度。第五十五條。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則、對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例.流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定,對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件 風(fēng)險管理。內(nèi)部控制.保證金存管。關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求 第五十六條。期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事，監(jiān)事和高級管理人員采取談話.提示，記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改 并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正、其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益.或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形。對其采取下列措施,一。限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)。二、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)，三 限制分配紅利 限制向董事 監(jiān)事。高級管理人員支付報酬，提供福利.四.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利.五，責(zé)令更換董事 監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門。分支機構(gòu)的負責(zé)人員?；蛘呦拗破錂?quán)利、六、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用,七 責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律。行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施，對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求。嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可 關(guān)閉其分支機構(gòu)。第五十七條。期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序,損害客戶利益的.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓，指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施.經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負責(zé)的董事，監(jiān)事.高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施，一、通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境。二、申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利、第五十八條,期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán).在股東按照前款要求改正違法行為，轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利、第五十九條。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。第六十條。期貨公司的交易軟件 結(jié)算軟件.應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求 期貨公司的交易軟件.結(jié)算軟件不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件 結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料,供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負有保密義務(wù)，第六十一條 期貨公司涉及重大訴訟 仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保。以及發(fā)生其他重大事件時 期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告，第六十二條,會計師事務(wù)所 律師事務(wù)所。資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料，第六十三條,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理、第六十四條、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事。公正廉潔.保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密、不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?