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第二章、一般規(guī)定 第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì) 一、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告.二,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告，三。上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)，公司章程.公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形.四 法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的。五。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形，第八條,激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事 高級(jí)管理人員。核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員 以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工。但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事 外籍員工任職上市公司董事 高級(jí)管理人員。核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的 可以成為激勵(lì)對(duì)象,單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5.以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶.父母。子女。不得成為激勵(lì)對(duì)象、下列人員也不得成為激勵(lì)對(duì)象 一,最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選,二。最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，三，最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施 四.具有、公司法,規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事。高級(jí)管理人員情形的 五。法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的。六,中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形，第九條.上市公司依照本辦法制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的.應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中載明下列事項(xiàng)、一,股權(quán)激勵(lì)的目的，二，激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍。三，擬授出的權(quán)益數(shù)量 擬授出權(quán)益涉及的標(biāo)的股票種類,來(lái)源。數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比 分次授出的.每次擬授出的權(quán)益數(shù)量,涉及的標(biāo)的股票數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票總額的百分比，占上市公司股本總額的百分比。設(shè)置預(yù)留權(quán)益的,擬預(yù)留權(quán)益的數(shù)量.涉及標(biāo)的股票數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的標(biāo)的股票總額的百分比、四，激勵(lì)對(duì)象為董事 高級(jí)管理人員的 其各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的百分比 其他激勵(lì)對(duì)象。各自或者按適當(dāng)分類。的姓名.職務(wù)、可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的百分比 五,股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、限制性股票的授予日,限售期和解除限售安排 股票期權(quán)的授權(quán)日.可行權(quán)日 行權(quán)有效期和行權(quán)安排,六，限制性股票的授予價(jià)格或者授予價(jià)格的確定方法,股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或者行權(quán)價(jià)格的確定方法，七，激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益 行使權(quán)益的條件.八，上市公司授出權(quán)益，激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序,九 調(diào)整權(quán)益數(shù)量,標(biāo)的股票數(shù)量.授予價(jià)格或者行權(quán)價(jià)格的方法和程序.十,股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法 限制性股票或股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法.涉及估值模型重要參數(shù)取值合理性，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響.十一.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止、十二 上市公司發(fā)生控制權(quán)變更 合并,分立以及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更 離職，死亡等事項(xiàng)時(shí)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行.十三 上市公司與激勵(lì)對(duì)象之間相關(guān)糾紛或爭(zhēng)端解決機(jī)制，十四。上市公司與激勵(lì)對(duì)象的其他權(quán)利義務(wù),第十條,上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益。行使權(quán)益的條件，擬分次授出權(quán)益的、應(yīng)當(dāng)就每次激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益分別設(shè)立條件 分期行權(quán)的。應(yīng)當(dāng)就每次激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益分別設(shè)立條件，激勵(lì)對(duì)象為董事.高級(jí)管理人員的。上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立績(jī)效考核指標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件，第十一條，績(jī)效考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效指標(biāo)、相關(guān)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)客觀公開。清晰透明。符合公司的實(shí)際情況 有利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升,上市公司可以公司歷史業(yè)績(jī)或同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為公司業(yè)績(jī)指標(biāo)對(duì)照依據(jù)、公司選取的業(yè)績(jī)指標(biāo)可以包括凈資產(chǎn)收益率,每股收益。每股分紅等能夠反映股東回報(bào)和公司價(jià)值創(chuàng)造的綜合性指標(biāo)、以及凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率等能夠反映公司盈利能力和市場(chǎng)價(jià)值的成長(zhǎng)性指標(biāo),以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的,選取的對(duì)照公司不少于3家。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效指標(biāo)由上市公司自行確定.上市公司應(yīng)當(dāng)在公告股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案的同時(shí)披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性。第十二條。擬實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的上市公司.可以下列方式作為標(biāo)的股票來(lái)源，一 向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行股份.二,回購(gòu)本公司股份 三 法律,行政法規(guī)允許的其他方式，第十三條。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期從首次授予權(quán)益日起不得超過10年，第十四條 上市公司可以同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的 各期激勵(lì)計(jì)劃設(shè)立的公司業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)保持可比性,后期激勵(lì)計(jì)劃的公司業(yè)績(jī)指標(biāo)低于前期激勵(lì)計(jì)劃的。上市公司應(yīng)當(dāng)充分說明其原因與合理性，上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的10，非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn),任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票、累計(jì)不得超過公司股本總額的1 本條第二款所稱股本總額是指股東大會(huì)批準(zhǔn)最近一次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公司已發(fā)行的股本總額 第十五條，上市公司在推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí) 可以設(shè)置預(yù)留權(quán)益、預(yù)留比例不得超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20,上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)明確預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象.超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的、預(yù)留權(quán)益失效 第十六條,相關(guān)法律。行政法規(guī),部門規(guī)章對(duì)上市公司董事、高級(jí)管理人員買賣本公司股票的期間有限制的 上市公司不得在相關(guān)限制期間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授出限制性股票 激勵(lì)對(duì)象也不得行使權(quán)益,第十七條，上市公司啟動(dòng)及實(shí)施增發(fā)新股 并購(gòu)重組，資產(chǎn)注入 發(fā)行可轉(zhuǎn)債。發(fā)行公司債券等重大事項(xiàng)期間,可以實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，第十八條 上市公司發(fā)生本辦法第七條規(guī)定的情形之一的。應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。不得向激勵(lì)對(duì)象繼續(xù)授予新的權(quán)益 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使、在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中,出現(xiàn)本辦法第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象情形的、上市公司不得繼續(xù)授予其權(quán)益.其已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使、第十九條.激勵(lì)對(duì)象在獲授限制性股票或者對(duì)獲授的股票期權(quán)行使權(quán)益前后買賣股票的行為，應(yīng)當(dāng)遵守。證券法.公司法,等相關(guān)規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在本辦法第二十條規(guī)定的協(xié)議中、就前述義務(wù)向激勵(lì)對(duì)象作出特別提示 第二十條，上市公司應(yīng)當(dāng)與激勵(lì)對(duì)象簽訂協(xié)議,確認(rèn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容,并依照本辦法約定雙方的其他權(quán)利義務(wù)，上市公司應(yīng)當(dāng)承諾 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾，上市公司因信息披露文件中有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后,將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。第二十一條.激勵(lì)對(duì)象參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)、不得違反法律，行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，上市公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助.包括為其貸款提供擔(dān)保.