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第五章、監(jiān)督管理與法律責(zé)任第五十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)發(fā)行上市監(jiān)管全流程的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制 對(duì)發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊(cè)程序相關(guān)內(nèi)控制度運(yùn)行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察。對(duì)廉政紀(jì)律執(zhí)行情況和相關(guān)人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)北交所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷過程監(jiān)管的監(jiān)督機(jī)制,可以通過選取或抽取項(xiàng)目同步關(guān)注,調(diào)閱審核工作文件.提出問題。列席相關(guān)審核會(huì)議等方式對(duì)北交所相關(guān)工作進(jìn)行檢查或抽查,對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題,北交所應(yīng)當(dāng)整改,第六十條，北交所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部防火墻制度，發(fā)行上市審核部門,發(fā)行承銷監(jiān)管部門與其他部門隔離運(yùn)行 參與發(fā)行上市審核的人員。不得與上市公司及其控股股東，實(shí)際控制人,相關(guān)保薦人。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系.不得直接或者間接與上市公司 保薦人 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利益往來.不得持有上市公司股票,不得私下與上市公司接觸,北交所應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用、對(duì)證券發(fā)行相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督.發(fā)現(xiàn)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人 董事、監(jiān)事,高級(jí)管理人員以及保薦人 承銷商 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員等違反法律.行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告.并采取自律管理措施.北交所對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施自律管理,發(fā)現(xiàn)異常情形或者涉嫌違法違規(guī)的、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求北交所對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理、或者直接責(zé)令上市公司，承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行、北交所應(yīng)當(dāng)建立定期報(bào)告和重大發(fā)行上市事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度,及時(shí)總結(jié)發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷監(jiān)管的工作情況,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 第六十一條.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用,對(duì)從事證券發(fā)行業(yè)務(wù)的保薦人進(jìn)行監(jiān)督 督促其勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查和督導(dǎo)職責(zé)、發(fā)現(xiàn)保薦人有違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的行為。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告.并采取自律管理措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)，定價(jià)、配售行為和詢價(jià)投資者報(bào)價(jià)行為的自律管理制度,并加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的。應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律管理措施、第六十二條，北交所發(fā)行上市審核工作存在下列情形之一的.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正 情節(jié)嚴(yán)重的，追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任，一 未按審核標(biāo)準(zhǔn)開展發(fā)行上市審核工作。二，未按審核程序開展發(fā)行上市審核工作 三、發(fā)現(xiàn)重大敏感事項(xiàng)。重大無先例情況、重大輿情。重大違法線索未請(qǐng)示報(bào)告或請(qǐng)示報(bào)告不及時(shí)。四.不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷監(jiān)管工作的檢查監(jiān)督,或者不按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求進(jìn)行整改。第六十三條、上市公司在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重。對(duì)上市公司及相關(guān)責(zé)任人員依法采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話.出具警示函等監(jiān)管措施.情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施,第六十四條.上市公司的控股股東，實(shí)際控制人違反本辦法規(guī)定.致使上市公司報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、或者組織，指使上市公司進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，利潤(rùn)操縱或者在發(fā)行證券文件中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重。依法采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話。出具警示函等監(jiān)管措施.情節(jié)嚴(yán)重的?？梢詫?duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施、上市公司的董事。監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定、致使上市公司報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重。依法采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話,出具警示函等監(jiān)管措施 或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施，第六十五條、保薦人。保薦代表人違反本辦法規(guī)定，未勤勉盡責(zé)的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重、按照 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法。規(guī)定采取措施 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé) 致使上市公司信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員.依法采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施 第六十六條，上市公司 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重。依法采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話,出具警示函等監(jiān)管措施,情節(jié)嚴(yán)重的。可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施，一。制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求。二，擅自改動(dòng)注冊(cè)申請(qǐng)文件.信息披露資料或者其他已提交文件,三.注冊(cè)申請(qǐng)文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異,四、文件披露的內(nèi)容表述不清。邏輯混亂。嚴(yán)重影響投資者理解,五.未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng)，第六十七條,承銷商及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員在承銷證券過程中，存在違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重、依法采取責(zé)令改正 監(jiān)管談話 出具警示函等監(jiān)管措施.情節(jié)嚴(yán)重的?？梢詫?duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施，第六十八條,北交所按照本辦法第三十二條第二款開展審核工作的 北交所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)上市公司或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員存在相關(guān)違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照本章規(guī)定從重處罰.第六十九條 參與認(rèn)購(gòu)的投資者擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重.依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。第七十條，相關(guān)主體違反本辦法第十四條規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重,依法采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話.出具警示函等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的。可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第七十一條，上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人、董事.監(jiān)事 高級(jí)管理人員。承銷商。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員 在證券發(fā)行活動(dòng)中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，依法采取責(zé)令改正 監(jiān)管談話、出具警示函。責(zé)令公開說明,責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施、情節(jié)嚴(yán)重的?？梢詫?duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施、上市公司及其控股股東。實(shí)際控制人，董事。監(jiān)事，高級(jí)管理人員以及承銷商.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員等違反、證券法。依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法予以處罰 涉嫌犯罪的 依法移送司法機(jī)關(guān)。追究其刑事責(zé)任 第七十二條,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將遵守本辦法的情況記入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案、會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)信息共享 依法實(shí)施守信激勵(lì)與失信懲戒.