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第五章,發(fā)行承銷第三十五條。公開發(fā)行股票并在北交所上市的發(fā)行與承銷行為.適用本辦法、北交所應當根據(jù)本辦法制定發(fā)行承銷業(yè)務規(guī)則 并報中國證監(jiān)會批準,第三十六條。發(fā)行人公開發(fā)行股票、應當聘請具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司承銷 按照,證券法，有關規(guī)定簽訂承銷協(xié)議。確定采取代銷或包銷方式，第三十七條 證券公司承銷公開發(fā)行股票.應當依據(jù)本辦法以及依法制定的業(yè)務規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的有關風險控制和內部控制等相關規(guī)定,制定嚴格的風險管理制度和內部控制制度.加強定價和配售過程管理、落實承銷責任,為股票發(fā)行出具相關文件的證券服務機構和人員，應當按照行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范。嚴格履行法定職責,保證所出具文件的真實性 準確性和完整性、第三十八條,發(fā)行人可以與主承銷商自主協(xié)商直接定價.也可以通過合格投資者網(wǎng)上競價，或者網(wǎng)下詢價等方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象.發(fā)行人和主承銷商應當在招股說明書和發(fā)行公告中披露本次發(fā)行股票采用的定價方式、發(fā)行人應當對定價依據(jù)及定價方式 定價的合理性作出充分說明并披露、主承銷商應當對本次發(fā)行價格的合理性.相關定價依據(jù)和定價方法的合理性.是否損害現(xiàn)有股東利益等發(fā)表意見 第三十九條,發(fā)行人通過網(wǎng)下詢價方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象的，詢價對象應當是經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的網(wǎng)下投資者，發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)北交所和中國證券業(yè)協(xié)會相關自律規(guī)則的規(guī)定.設置網(wǎng)下投資者的具體條件。并在發(fā)行公告中預先披露 第四十條,獲中國證監(jiān)會同意注冊后、發(fā)行人與主承銷商應當及時向北交所報送發(fā)行與承銷方案 第四十一條、公開發(fā)行股票可以向戰(zhàn)略投資者配售 發(fā)行人的高級管理人員、核心員工可以參與戰(zhàn)略配售。前款所稱的核心員工,應當由公司董事會提名.并向全體員工公示和征求意見 由監(jiān)事會發(fā)表明確意見后、經(jīng)股東大會審議批準 發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標準、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量,占本次發(fā)行股票的比例以及持有期限等,第四十二條。發(fā)行人、承銷商及相關人員不得存在以下行為、一。泄露詢價或定價信息.二、以任何方式操縱發(fā)行定價,三 夸大宣傳?；蛞蕴摷購V告等不正當手段誘導 誤導投資者、四.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的公司信息 五,以提供透支.回扣或者中國證監(jiān)會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票,六.以代持,信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益。七，直接或通過其利益相關方向參與申購的投資者提供財務資助或者補償,八。以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售 九。與投資者互相串通，協(xié)商報價和配售。十,收取投資者回扣或其他相關利益、十一。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形