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第六章,監(jiān)督管理與法律責(zé)任第四十三條.中國證監(jiān)會建立對發(fā)行上市監(jiān)管全流程的權(quán)力運行監(jiān)督制約機(jī)制 對發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊程序相關(guān)內(nèi)控制度運行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察、對廉政紀(jì)律執(zhí)行情況和相關(guān)人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察.中國證監(jiān)會建立對北交所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷過程監(jiān)管的監(jiān)督機(jī)制 可以通過選取或抽取項目同步關(guān)注,調(diào)閱審核工作文件.提出問題，列席相關(guān)審核會議等方式對北交所相關(guān)工作進(jìn)行檢查或抽查，對于中國證監(jiān)會檢查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題。北交所應(yīng)當(dāng)整改 第四十四條 北交所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部防火墻制度,發(fā)行上市審核部門、發(fā)行承銷監(jiān)管部門與其他部門隔離運行，參與發(fā)行上市審核的人員,不得與發(fā)行人及其控股股東.實際控制人.相關(guān)保薦人 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系、不得直接或者間接與發(fā)行人,保薦人 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利益往來 不得持有發(fā)行人股票 不得私下與發(fā)行人接觸。北交所應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用.對公開發(fā)行并上市相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人。董事,監(jiān)事、高級管理人員以及保薦人、承銷商.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員等違反法律。行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告.并采取自律管理措施，北交所對股票發(fā)行承銷過程實施自律管理,發(fā)現(xiàn)異常情形或者涉嫌違法違規(guī)的.中國證監(jiān)會可以要求北交所對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查處理 或者直接責(zé)令發(fā)行人、承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行。北交所應(yīng)當(dāng)建立定期報告和重大發(fā)行上市事項請示報告制度,及時總結(jié)發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷監(jiān)管的工作情況。并報告中國證監(jiān)會,第四十五條。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用.對從事股票公開發(fā)行業(yè)務(wù)的保薦人進(jìn)行監(jiān)督。督促其勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查和督導(dǎo)職責(zé).發(fā)現(xiàn)保薦人有違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告 并采取自律管理措施.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價。定價 配售行為和詢價投資者報價行為的自律管理制度.并加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查 發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的 應(yīng)當(dāng)及時采取自律管理措施，第四十六條。北交所發(fā)行上市審核工作存在下列情形之一的 由中國證監(jiān)會責(zé)令改正 情節(jié)嚴(yán)重的,追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任。一，未按審核標(biāo)準(zhǔn)開展發(fā)行上市審核工作,二。未按審核程序開展發(fā)行上市審核工作、三。發(fā)現(xiàn)重大敏感事項、重大無先例情況.重大輿情，重大違法線索未請示報告或請示報告不及時 四,不配合中國證監(jiān)會對發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷監(jiān)管工作的檢查監(jiān)督,或者不按中國證監(jiān)會的要求進(jìn)行整改 第四十七條 發(fā)行人在發(fā)行股票文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重 對發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任人員依法采取責(zé)令改正 監(jiān)管談話 出具警示函等監(jiān)管措施 情節(jié)嚴(yán)重的。可以對相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施，第四十八條.發(fā)行人的控股股東、實際控制人違反本辦法規(guī)定,致使發(fā)行人所報送的注冊申請文件和披露的信息存在虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；蛘呓M織、指使發(fā)行人進(jìn)行財務(wù)造假、利潤操縱或者在發(fā)行股票文件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重、依法采取責(zé)令改正。監(jiān)管談話,出具警示函等監(jiān)管措施、情節(jié)嚴(yán)重的,可以對相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施、發(fā)行人的董事 監(jiān)事和高級管理人員違反本辦法規(guī)定 致使發(fā)行人所報送的注冊申請文件和披露的信息存在虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的、中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重 依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話。出具警示函等監(jiān)管措施,或者采取證券市場禁入的措施 第四十九條.保薦人。保薦代表人違反本辦法規(guī)定,未勤勉盡責(zé)的、中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重。按照,證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，規(guī)定采取措施，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé) 致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重.對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員依法采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話 出具警示函等監(jiān)管措施 情節(jié)嚴(yán)重的.可以對相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施.第五十條 發(fā)行人 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重、依法采取責(zé)令改正,監(jiān)管談話。出具警示函等監(jiān)管措施、情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施、一 制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求 二,擅自改動注冊申請文件 信息披露資料或者其他已提交文件，三。注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異，四、文件披露的內(nèi)容表述不清.邏輯混亂,嚴(yán)重影響投資者理解,五,未及時報告或者未及時披露重大事項，第五十一條.承銷商及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員在承銷證券過程中，違反本辦法第四十二條規(guī)定的、中國證監(jiān)會可以依法采取責(zé)令改正,監(jiān)管談話,出具警示函等監(jiān)管措施.情節(jié)嚴(yán)重的,可以對相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。第五十二條 發(fā)行人及其控股股東和實際控制人,董事。監(jiān)事，高級管理人員、承銷商。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員.在股票公開發(fā)行并上市相關(guān)的活動中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的。中國證監(jiān)會可以依法采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話 出具警示函，責(zé)令公開說明.責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施.情節(jié)嚴(yán)重的,可以對相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施，發(fā)行人及其控股股東。實際控制人 董事，監(jiān)事，高級管理人員以及承銷商。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員等違反、證券法，依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的 中國證監(jiān)會將依法予以處罰.涉嫌犯罪的.依法移送司法機(jī)關(guān).追究其刑事責(zé)任，第五十三條,中國證監(jiān)會將遵守本辦法的情況記入證券市場誠信檔案 會同有關(guān)部門加強(qiáng)信息共享 依法實施守信激勵與失信懲戒。