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第三章.交易監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管理第十一條.證券交易所對(duì)程序化交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)監(jiān)控,對(duì)下列可能影響證券交易所系統(tǒng)安全或者交易秩序的異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控.一，短時(shí)間內(nèi)申報(bào)。撤單的筆數(shù) 頻率達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，或者日內(nèi)申報(bào).撤單的筆數(shù)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)。二，短時(shí)間內(nèi)大筆 連續(xù)或密集申報(bào)并成交.導(dǎo)致多只證券交易價(jià)格或交易量出現(xiàn)明顯異常.三 短時(shí)間內(nèi)大筆,連續(xù)或密集申報(bào)并成交、導(dǎo)致證券市場(chǎng)整體運(yùn)行出現(xiàn)明顯異常、四,證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他情形、程序化交易異常交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所規(guī)定。第十二條,證券公司接受客戶程序化交易委托的,應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂委托協(xié)議。約定雙方的權(quán)利。義務(wù)等事項(xiàng)、明確證券公司對(duì)客戶的管理責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)控制要求、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)就程序化交易制定并及時(shí)更新委托協(xié)議范本，供證券公司參照使用.第十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶程序化交易行為的監(jiān)控，嚴(yán)格按照證券交易所規(guī)定進(jìn)行程序化交易委托指令審核、及時(shí)識(shí)別.管理和報(bào)告客戶涉嫌異常交易的行為,并配合證券交易所采取相關(guān)措施,第十四條，證券公司，公募基金管理人 私募基金管理人，合格境外投資者等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就程序化交易制定專門(mén)的業(yè)務(wù)管理和合規(guī)風(fēng)控制度,完善程序化交易指令審核和監(jiān)控系統(tǒng),防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司,公募基金管理人，私募基金管理人.合格境外投資者等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的有關(guān)責(zé)任人員,應(yīng)當(dāng)對(duì)本機(jī)構(gòu)和客戶程序化交易的合規(guī)性進(jìn)行審查。監(jiān)督和檢查，并負(fù)責(zé)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第十五條.投資者進(jìn)行程序化交易。因不可抗力，意外事件。重大技術(shù)故障.重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件,可能引發(fā)重大異常波動(dòng)或影響證券交易正常進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)立即采取暫停交易.撤銷委托等處置措施 證券公司的客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)向其委托的證券公司報(bào)告，其他程序化交易投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶出現(xiàn)前款情形的，應(yīng)當(dāng)立即按照委托協(xié)議的約定，采取暫停接受其委托 撤銷相關(guān)申報(bào)等處置措施,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告 證券交易所應(yīng)當(dāng)明確針對(duì)前款情形采取技術(shù)性停牌.臨時(shí)停市，取消交易.通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施的具體程序和要求，