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第四章,監(jiān)督管理第二十九條。檢查機(jī)構(gòu)提交檢查報(bào)告后、證監(jiān)會注冊部門組織審核或注冊部門。檢查機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行會商 根據(jù)檢查工作開展情況，檢查發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)和重要性水平.提出對檢查對象及保薦人,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的處理建議 第三十條、審核或注冊部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題 現(xiàn)場檢查會商意見。整改規(guī)范事項(xiàng)的完成情況,推進(jìn)審核或注冊工作.審核或注冊部門可以要求檢查對象及保薦人，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)就檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行補(bǔ)充說明。補(bǔ)充核查或整改規(guī)范,檢查對象處于交易所審核階段的。整改規(guī)范原則上在上市委會議召開前完成,檢查對象處于證監(jiān)會注冊階段的。整改規(guī)范原則上在注冊審議會召開前完成,交易所審核部門應(yīng)當(dāng)在向證監(jiān)會報(bào)送的注冊申請文件中、就檢查發(fā)現(xiàn)主要問題的處理情況和審核意見作出說明，第三十一條.根據(jù)檢查對象存在的信息披露問題的嚴(yán)重程度 證監(jiān)會可以依據(jù)法律.行政法規(guī)。證監(jiān)會規(guī)章等對檢查對象及其控股股東、實(shí)際控制人和相關(guān)責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施或給予行政處罰 交易所可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定對上述單位和個(gè)人采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分 第三十二條,根據(jù)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題的嚴(yán)重程度.證監(jiān)會可以依據(jù)法律,行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章等對上述單位和個(gè)人采取行政監(jiān)管措施或給予行政處罰 交易所可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定對上述單位和個(gè)人采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分,第三十三條，檢查對象。保薦人，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員拒絕,阻礙現(xiàn)場檢查的。證監(jiān)會可以依法進(jìn)行處理、交易所可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定對上述單位和個(gè)人給予紀(jì)律處分、第三十四條。最近三十六個(gè)月內(nèi),檢查對象。保薦人。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員因現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題被采取行政監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施等。本次現(xiàn)場檢查又發(fā)現(xiàn)同類問題且性質(zhì)嚴(yán)重的,證監(jiān)會及交易所可以從重進(jìn)行處理。第三十五條.檢查發(fā)現(xiàn)檢查對象或保薦人.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在重大違法違規(guī)問題線索的.證監(jiān)會注冊部門依照有關(guān)程序移送相關(guān)部門,第三十六條，檢查人員實(shí)施現(xiàn)場檢查過程中存在違法違規(guī)行為的 由證監(jiān)會責(zé)令改正,依法給予政務(wù)處分，或由交易所依規(guī)給予紀(jì)律處分，構(gòu)成犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任