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第五章,監(jiān)督管理.第四十條，銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對商業(yè)銀行股東的穿透監(jiān)管.加強(qiáng)對主要股東及其控股股東，實際控制人,關(guān)聯(lián)方 一致行動人及最終受益人的審查，識別和認(rèn)定.商業(yè)銀行主要股東及其控股股東 實際控制人,關(guān)聯(lián)方,一致行動人及最終受益人。以銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為準(zhǔn),銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施.了解商業(yè)銀行股東及其控股股東,實際控制人 關(guān)聯(lián)方，一致行動人及最終受益人信息、一.要求股東逐層披露其股東,實際控制人、關(guān)聯(lián)方.一致行動人及最終受益人.二，要求股東報送資產(chǎn)負(fù)債表.利潤表和其他財務(wù)會計報告和統(tǒng)計報表、公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營管理材料以及注冊會計師出具的審計報告。三、要求股東及相關(guān)人員對有關(guān)事項作出解釋說明，四。詢問股東及相關(guān)人員。五 實地走訪或調(diào)查股東經(jīng)營情況,六、銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以采取的其他監(jiān)管措施、對與涉嫌違法事項有關(guān)的商業(yè)銀行股東及其控股股東，實際控制人。關(guān)聯(lián)方.一致行動人及最終受益人、銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法查閱，復(fù)制有關(guān)財務(wù)會計.財產(chǎn)權(quán)登記等文件 資料,對可能被轉(zhuǎn)移.隱匿，毀損或者偽造的文件、資料,予以先行登記保存，第四十一條,銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求商業(yè)銀行在公司章程中載明股東權(quán)利和義務(wù) 以及股東應(yīng)當(dāng)遵守和執(zhí)行監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求的內(nèi)容,有權(quán)要求商業(yè)銀行或股東就其提供的有關(guān)資質(zhì)條件。關(guān)聯(lián)關(guān)系或入股資金等信息的真實性作出聲明 并承諾承擔(dān)因提供虛假信息或不實聲明造成的后果,第四十二條。銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)評估商業(yè)銀行主要股東及其控股股東,實際控制人、關(guān)聯(lián)方,一致行動人 最終受益人的經(jīng)營活動。以判斷其對商業(yè)銀行和銀行集團(tuán)安全穩(wěn)健運(yùn)行的影響、第四十三條.銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)商業(yè)銀行與股東關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險狀況。要求商業(yè)銀行降低對一個或一個以上直至全部股東及其控股股東.實際控制人 關(guān)聯(lián)方,一致行動人。最終受益人授信余額占其資本凈額的比例，限制或禁止商業(yè)銀行與一個或一個以上直至全部股東及其控股股東、實際控制人.關(guān)聯(lián)方.一致行動人、最終受益人開展交易,第四十四條,銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，有權(quán)限制同一股東及其關(guān)聯(lián)方 一致行動人入股商業(yè)銀行的數(shù)量.持有商業(yè)銀行股權(quán)的限額 股權(quán)質(zhì)押比例等,第四十五條、銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立股東動態(tài)監(jiān)測機(jī)制.至少每年對商業(yè)銀行主要股東的資質(zhì)條件、執(zhí)行公司章程情況和承諾情況、行使股東權(quán)利和義務(wù)，落實法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定情況進(jìn)行評估。銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將評估工作納入日常監(jiān)管 并視情形采取限期整改等監(jiān)管措施 第四十六條,商業(yè)銀行主要股東為金融機(jī)構(gòu)的，銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與該金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立有效的信息交流和共享機(jī)制、第四十七條.商業(yè)銀行在股權(quán)管理過程中存在下列情形之一的。銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正、逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該商業(yè)銀行的穩(wěn)健運(yùn)行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的 經(jīng)銀監(jiān)會或其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn).可以區(qū)別情形，按照、中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法。第三十七條規(guī)定.采取相應(yīng)的監(jiān)管措施、一、未按要求及時申請審批或報告的.二，提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表。報告等文件。資料的、三.未按規(guī)定制定公司章程。明確股東權(quán)利義務(wù)的，四 未按規(guī)定進(jìn)行股權(quán)托管的 五,未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的.六 未按規(guī)定開展關(guān)聯(lián)交易的 七、未按規(guī)定進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押管理的，八 拒絕或阻礙監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查核實的,九,其他違反股權(quán)管理相關(guān)要求的 第四十八條,商業(yè)銀行股東或其控股股東 實際控制人，關(guān)聯(lián)方,一致行動人.最終受益人等存在下列情形，造成商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)。中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法,第三十七條規(guī)定,可以責(zé)令商業(yè)銀行控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制商業(yè)銀行股東參與經(jīng)營管理的相關(guān)權(quán)利,包括股東大會召開請求權(quán) 表決權(quán),提名權(quán),提案權(quán),處分權(quán)等,一、虛假出資,出資不實，抽逃出資或者變相抽逃出資的。二。違規(guī)使用委托資金、債務(wù)資金或其他非自有資金投資入股的。三.違規(guī)進(jìn)行股權(quán)代持的、四、未按規(guī)定進(jìn)行報告的,五、拒絕向商業(yè)銀行,銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提供文件材料或提供虛假文件材料 隱瞞重要信息以及遲延提供相關(guān)文件材料的,六.違反承諾或公司章程的 七、主要股東或其控股股東.實際控制人不符合本辦法規(guī)定的監(jiān)管要求的 八,違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易的.九，違規(guī)進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押的。十 拒絕或阻礙銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實的，十一、不配合銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險處置的。十二,其他濫用股東權(quán)利或不履行股東義務(wù)、損害商業(yè)銀行 存款人或其他股東利益的、第四十九條、商業(yè)銀行未遵守本辦法規(guī)定進(jìn)行股權(quán)管理的。銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以調(diào)整該商業(yè)銀行公司治理評價結(jié)果或監(jiān)管評級。商業(yè)銀行董事會成員在履職過程中未就股權(quán)管理方面的違法違規(guī)行為提出異議的 最近一次履職評價不得評為稱職.第五十條.銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立商業(yè)銀行股權(quán)管理和股東行為不良記錄數(shù)據(jù)庫、通過全國信用信息共享平臺與相關(guān)部門或政府機(jī)構(gòu)共享信息。對于存在違法違規(guī)行為且拒不改正的股東。銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以單獨(dú)或會同相關(guān)部門和單位予以聯(lián)合懲戒.可通報 公開譴責(zé)、禁止其一定期限直至終身入股商業(yè)銀行，