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第二章,誠信信息的采集和管理.第七條.下列從事證券期貨市場活動的公民，法人或者其他，組織的誠信信息，記入誠信檔案.一。證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員、二,證券期貨市場投資者，交易者、三 證券發(fā)行人。上市公司,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。掛牌公司，區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事。高級管理人員。主要股東，實(shí)際控制人。四、區(qū)域性股權(quán)市場的運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管,理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立.資金存放.登記結(jié)算,等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu).五 證券公司 期貨公司、基金管理人、債券受托管理人 債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事。監(jiān)事 高級管理人員、主要股東和實(shí)。際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人 合格境外機(jī)構(gòu)投資者，合格境內(nèi)、機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員。境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)、構(gòu)及其總代表.首席代表，六 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所，保薦機(jī)構(gòu) 財務(wù)顧問機(jī),構(gòu).資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu),投資咨詢機(jī)構(gòu) 信用評級機(jī)構(gòu).基金服務(wù)機(jī)。構(gòu) 期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗檢疫機(jī)構(gòu)等.證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員。七,為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管,托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者、其他金融機(jī)構(gòu)、及其存管,托管部門的高級管理人員,八.為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供 應(yīng)商,九。為發(fā)行人 上市公司。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛、牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人.員。十、證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員,十一 以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)。法工作的人員.十二，其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的、公民,法人或者其他組織,第八條，本辦法所稱誠信信息包括，一、公民的姓名、性別。國籍、身份證件號碼。法人或者，其他組織的名稱.住所。統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息 二、中國證監(jiān)會,國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以。上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會,證券登記，結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織 以下簡稱證券期貨市.場行業(yè)組織.作出的表彰、獎勵，評比,以及信用評級機(jī)構(gòu)、誠。信評估機(jī)構(gòu)作出的信用評級 誠信評估。三 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定，四、發(fā)行人.上市公司。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌.公司及其主要股東.實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員、重大資產(chǎn)重組交易各方,及收購人所作的公開承諾的未履行或者 未如期履行.正在履行.已如期履行等情況 五,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰。市場禁入，決定和采取的監(jiān)督管理措施,六.證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)。規(guī)章規(guī)定的管理措施,七,因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查.及采取強(qiáng)制措施。八.到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰，決定及監(jiān)督管理措施 因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督，檢查 調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定.以及拒不履。行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議，九。債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為 擔(dān)保人未按 約定履行擔(dān)保責(zé)任.十.因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)移送,公安機(jī)關(guān).人民檢察院處理，十一,以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)。法工作，被予以行政處罰 紀(jì)律處分 或者因情節(jié)較輕 未受到 處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息、十二，因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰,十三。因證券期貨侵權(quán)，違約行為被人民法院判決承擔(dān)較、大民事賠償責(zé)任。十四.因違法開展經(jīng)營活動被銀行,保險,財政,稅收,環(huán)保、工商。海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰、十五.因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交.易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施。十六。因違法失信行為被證券公司,期貨公司?；鸸芾?人 證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除 十七,融資融券，轉(zhuǎn)融通。證券質(zhì)押式回購 約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息.十八，違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息.第九條.誠信檔案不得采集公民的宗教信仰.基因.指紋.血型，疾病和病史信息以及法律,行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他 信息.第十條.本辦法第八條第。二.項所列公民.法人或者其他 組織所受表彰，獎勵、評比和信用評級、誠信評估信息.由其自、行向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申報，記入誠信檔案、公民、法人或者其他組織按規(guī)定向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、申報前款規(guī)定以外的其他誠信信息,記入誠信檔案,公民.法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí),準(zhǔn)確。完整,第十一條，本辦法第八條第，一、項，第、三.項至第.十。一.項誠信信息,由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu),證券期貨市場行.業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案。第、十六，項,第,十七。項誠信信息,由相關(guān)證券期貨市場行業(yè)組織.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、采集并記入誠信檔案，其他誠信信息由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。通過政府信息公開 信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。第十二條.記入誠信檔案的誠信信息所對應(yīng)的決定或者行為 經(jīng)法定程序撤銷、變更的.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)相應(yīng)刪除.修改該誠信信息,第十三條，本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息 在誠信檔案、中的效力期限為,3,年，但因證券期貨違法行為被行政處罰,市場 禁入，刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán) 違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為,5，年、法律 行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)章對違法失信信息的效力，期限另有規(guī)定的,國務(wù)院其他主管部門對其產(chǎn)生的違法失信信息。的效力期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定,前款所規(guī)定的效力期限。自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行,完畢之日起算.超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開,并。不再接受誠信信息申請查詢 公民。法人或者其他組織根據(jù)本辦,第十七條申請查詢自己信息的除外.