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第四章 誠信約束 激勵與引導(dǎo) 第二十三條、中國證監(jiān)會建立發(fā)行人.上市公司、全國中小。企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司.證券公司 期貨公司，基金管理人.證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠,信積分制度.實(shí)行誠信分類監(jiān)督管理,誠信積分和誠信分類監(jiān)督管理具體辦法另行制定,第二十四條，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)申請行政許可 申請,人以及申請事項(xiàng)涉及的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面承諾其所提交的申請 材料真實(shí)、準(zhǔn)確 完整,并誠信合法地參與證券期貨市場活動,第二十五條、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請、應(yīng)當(dāng)查閱申請人以及申請事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信檔案,對其誠信狀況進(jìn)行審查,證券期貨市場行業(yè)組織在履行登記。備案 注冊。會員批準(zhǔn) 等工作職責(zé)時,應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定辦理。第二十六條，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請、發(fā)現(xiàn)申請人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第,四 項(xiàng)中的未履.行或者未如期履行承諾信息，或者第.五。項(xiàng)至第.十七 項(xiàng)規(guī) 定的違法失信信息的、可以要求申請人或者受申請人委托為行政,許可申請?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)提供書面反饋意見.書面反饋意見應(yīng)就如下事項(xiàng)進(jìn)行說明、一、誠信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況、二.有關(guān)部門所作決定、處理的執(zhí)行及其他后續(xù)情況,并。提供證明材料 三 有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于誠信信息對行政許可事項(xiàng)、是否構(gòu)成影響的分析,申請人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書面 反饋意見.第二十七條。申請人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的書面反饋，意見不明確,有關(guān)分析,說明不充分的、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)。構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查、第二十八條,根據(jù)本辦法第二十六條。第二十七條提供書面,反饋意見或者進(jìn)行核查的時間.不計入行政許可法定期限。第二十九條.行政許可申請人以及申請事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)。事人有本辦法第八條第.四。項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾,信息。或者第 五、項(xiàng)至第.十七。項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一.屬于法定不予許可條件范圍的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依.法作出不予許可的決定。申請人以及申請事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠信信息雖不屬,于法定不予許可條件范圍,但有關(guān)法律.行政法規(guī)和規(guī)章對行政 許可法定條件提出誠實(shí)信用要求。作出原則性規(guī)定或者設(shè)定授權(quán) 性條款的、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以綜合考慮誠信狀況等相、關(guān)因素，審慎審查申請人提出的行政許可申請事項(xiàng) 第三十條，業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請人有本辦法第八條第 四。項(xiàng)，中的未履行或者未如期履行承諾信息?；蛘叩?五.項(xiàng)至第.十。七，項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以暫緩或者不予安排.但申請人能證明、該違法失信信息與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外、第三十一條，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可,對符合,以下條件的,在受理后 即時進(jìn)行審查 一 近三年沒有違反證券期貨法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)，會規(guī)定的失信記錄。二、近三年沒有因違法開展經(jīng)營活動被銀行.保險，稅收、環(huán)保.海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰.三 沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑 罰、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可、可以在同等條件下。對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查,第三十二條.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu).證券期貨市場行業(yè)組,織在業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中、可以在法律 行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi) 對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優(yōu)先安排。第三十三條,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對公民，法人或者其，他組織進(jìn)行行政處罰 實(shí)施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中。應(yīng)、當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠信檔案、在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì).情節(jié).損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠信狀況等因素的基礎(chǔ).上 依法作出處理，第三十四條。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日、常監(jiān)管工作中。應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信檔案，根據(jù)被監(jiān)管機(jī),構(gòu)的誠信狀況。有針對性地進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查、或者適.當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象。頻率和內(nèi)容、第三十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 證券公司，期貨公司等機(jī)構(gòu)，在為投資者.客戶開立證券.期貨相關(guān)賬戶時,應(yīng)當(dāng)查詢投資者,客戶的誠信檔案 按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立事宜,第三十六條。證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購，約定式購、回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，可以查閱客戶的誠信檔案.根據(jù)申,請人的誠信狀況,決定是否予以辦理 或者確定和調(diào)整授信額度 證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時?？梢圆殚喿C券公司的誠，信檔案、根據(jù)證券公司的誠信狀況。決定是否對其進(jìn)行轉(zhuǎn)融通 或者確定和調(diào)整授信額度。第三十七條。發(fā)行人,上市公司,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系.統(tǒng)掛牌公司。證券公司，期貨公司，基金管理人 證券期貨服務(wù).機(jī)構(gòu)擬聘任董事，監(jiān)事 高級管理人員以及從業(yè)人員的 應(yīng)當(dāng)查，詢擬聘任人員的誠信檔案。并將其誠信狀況作為決定是否聘任的,依據(jù)，第三十八條，證券公司,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人，上市,公司，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠信檔案 并將其誠信狀況作為決定是否接受，委托,確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)、第三十九條.公民 法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市 場評論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的?；蛘叽嬖谄?他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其出具,誠信關(guān)注函。記入誠信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位,所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報，證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場評論、信息違反規(guī)定的.依照有關(guān)規(guī)定處理 處罰，公民。法人或者其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場評論信,息進(jìn)行操縱市場等違法行為的、依法予以處罰。構(gòu)成犯罪的.由、司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任 第四十條、證券期貨市場行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵其成員以 及從業(yè)人員遵守法律、誠實(shí)信用 對遵守法律 誠實(shí)信用的成員 以及從業(yè)人員 可以給予表彰。獎勵.中國證監(jiān)會鼓勵證券期貨市場行業(yè)組織等建立證券期貨市場.誠信評估制度.組織開展對有關(guān)行業(yè)和市場主體的誠信狀況評估 并將評估結(jié)果予以公示.中國證券業(yè)協(xié)會,中國期貨業(yè)協(xié)會,中國上市公司協(xié)會。中，國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立年度誠信會員制度，具體辦法由相關(guān)。協(xié)會制定 報中國證監(jiān)會備案.第四十一條，上市公司 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公。司 證券公司。期貨公司 基金管理人和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng),當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督 約束制度機(jī)制.提高誠信水平、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部誠信監(jiān)督,約束制度機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行檢查 指導(dǎo),并可以將檢查情況在行,業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行通報，第四十二條，對有本辦法第八條第、四，項(xiàng)中的未履行或者。未如期履行承諾信息，或者第。五，項(xiàng)至第 十七。項(xiàng)規(guī)定的違、法失信信息的公民。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，證券期貨市場行。業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)、一，中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會委員、二，中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會委員、三。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，證券期貨市場行業(yè)組織成 立的負(fù)有審核，監(jiān)督 核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員 第四十三條、中國證監(jiān)會與國務(wù)院其他部門。地方人民政府,國家司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織建立對證券期貨市場參與主體的失信聯(lián)、合懲戒和守信聯(lián)合激勵制度機(jī)制，提供證券期貨市場主體的相關(guān) 誠信信息，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒 激勵.