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第二章。證券發(fā)行。第九條。公開(kāi)發(fā)行證券.必須符合法律,行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)注冊(cè)、未經(jīng)依法注冊(cè),任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券、證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍，實(shí)施步驟,由國(guó)務(wù)院規(guī)定。有下列情形之一的.為公開(kāi)發(fā)行.一、向不特定對(duì)象發(fā)行證券,二,向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人。但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi).三.法律 行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為、非公開(kāi)發(fā)行證券 不得采用廣告 公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。第十條 發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券、依法采取承銷(xiāo)方式的、或者公開(kāi)發(fā)行法律 行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的.應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信 勤勉盡責(zé)、對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作、保薦人的管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，第十一條,設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合,中華人民共和國(guó)公司法 規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件、一 公司章程.二。發(fā)起人協(xié)議,三 發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)。發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)，出資種類(lèi)及驗(yàn)資證明，四 招股說(shuō)明書(shū)，五，代收股款銀行的名稱(chēng)及地址，六，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律 行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的 還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。第十二條 公司首次公開(kāi)發(fā)行新股、應(yīng)當(dāng)符合下列條件 一、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu).二、具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。三。最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告.四。發(fā)行人及其控股股東,實(shí)際控制人最近三年不存在貪污.賄賂,侵占財(cái)產(chǎn).挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪,五,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件.上市公司發(fā)行新股.應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定、公開(kāi)發(fā)行存托憑證的.應(yīng)當(dāng)符合首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，第十三條,公司公開(kāi)發(fā)行新股。應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件 一，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。二,公司章程.三 股東大會(huì)決議、四.招股說(shuō)明書(shū)或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件,五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，六 代收股款銀行的名稱(chēng)及地址,依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的、還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū).依照本法規(guī)定實(shí)行承銷(xiāo)的。還應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議、第十四條 公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金 必須按照招股說(shuō)明書(shū)或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件所列資金用途使用,改變資金用途、必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議 擅自改變用途，未作糾正的 或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的。不得公開(kāi)發(fā)行新股,第十五條、公開(kāi)發(fā)行公司債券.應(yīng)當(dāng)符合下列條件，一,具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu).二，最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息、三.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用.改變資金用途,必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議、公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金、不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券.除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)遵守本法第十二條第二款的規(guī)定，但是。按照公司債券募集辦法,上市公司通過(guò)收購(gòu)本公司股份的方式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外,第十六條 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券 應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件。一,公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照.二.公司章程,三，公司債券募集辦法 四,國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的、還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)，第十七條。有下列情形之一的。不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券。一 對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài) 二。違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途 第十八條.發(fā)行人依法申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件的格式.報(bào)送方式.由依法負(fù)責(zé)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)規(guī)定。第十九條。發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件.應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí).準(zhǔn)確,完整、為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員。必須嚴(yán)格履行法定職責(zé),保證所出具文件的真實(shí)性 準(zhǔn)確性和完整性.第二十條。發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的,在提交申請(qǐng)文件后 應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件、第二十一條.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè),證券公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定 按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定,證券交易所等可以審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件。信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容，依照前兩款規(guī)定參與證券發(fā)行申請(qǐng)注冊(cè)的人員。不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)，不得持有所注冊(cè)的發(fā)行申請(qǐng)的證券。不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸。第二十二條、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi).依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充，修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi).不予注冊(cè)的.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，第二十三條，證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律。行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前公告公開(kāi)發(fā)行募集文件 并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱，發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前.任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券，第二十四條、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的證券發(fā)行注冊(cè)的決定 發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序 尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)。停止發(fā)行、已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷(xiāo)發(fā)行注冊(cè)決定 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人.發(fā)行人的控股股東。實(shí)際控制人以及保薦人。應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任、但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外、股票的發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令發(fā)行人回購(gòu)證券,或者責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)回證券.第二十五條，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化 由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)、由投資者自行負(fù)責(zé)，第二十六條.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券。法律,行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式,證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券 在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)、將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式,證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式,第二十七條，公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷(xiāo)的證券公司，第二十八條，證券公司承銷(xiāo)證券。應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議 載明下列事項(xiàng),一。當(dāng)事人的名稱(chēng),住所及法定代表人姓名 二。代銷(xiāo)。包銷(xiāo)證券的種類(lèi).數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格,三。代銷(xiāo)，包銷(xiāo)的期限及起止日期。四 代銷(xiāo),包銷(xiāo)的付款方式及日期 五，代銷(xiāo).包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法。六，違約責(zé)任.七 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng).第二十九條.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性，準(zhǔn)確性，完整性進(jìn)行核查.發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng) 已經(jīng)銷(xiāo)售的.必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng).并采取糾正措施.證券公司承銷(xiāo)證券.不得有下列行為，一。進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)、二。以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，三。其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為 證券公司有前款所列行為.給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的 應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任.第三十條。向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的 承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成,第三十一條.證券的代銷(xiāo)。包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日.證券公司在代銷(xiāo) 包銷(xiāo)期內(nèi),對(duì)所代銷(xiāo) 包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人、證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券,第三十二條.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的.其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定、第三十三條，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式 代銷(xiāo)期限屆滿、向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的 為發(fā)行失敗,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。第三十四條.公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案、