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第十二章、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),第一百六十八條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理 維護(hù)證券市場公開 公平,公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險、維護(hù)投資者合法權(quán)益 促進(jìn)證券市場健康發(fā)展 第一百六十九條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)、一、依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章，規(guī)則,并依法進(jìn)行審批。核準(zhǔn)，注冊，辦理備案.二。依法對證券的發(fā)行、上市 交易，登記,存管,結(jié)算等行為。進(jìn)行監(jiān)督管理 三 依法對證券發(fā)行人 證券公司.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券交易場所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理、四.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則。并監(jiān)督實施、五,依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行,上市.交易的信息披露，六、依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督、七、依法監(jiān)測并防范，處置證券市場風(fēng)險 八 依法開展投資者教育、九。依法對證券違法行為進(jìn)行查處。十.法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),第一百七十條、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施 一.對證券發(fā)行人，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查.二、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證，三、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人 要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料 四 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記.通訊記錄等文件和資料。五，查閱 復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄 財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料。對可能被轉(zhuǎn)移.隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存。扣押。六,查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶.證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付 托管.結(jié)算等功能的賬戶信息?？梢詫τ嘘P(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制、對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。期限為六個月，因特殊原因需要延長的 每次延長期限不得超過三個月 凍結(jié)，查封期限最長不得超過二年,七，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月、案情復(fù)雜的，可以延長三個月。八,通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員 涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境,為防范證券市場風(fēng)險.維護(hù)市場秩序 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話.出具警示函等措施，第一百七十一條,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間 被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請,承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失,消除損害或者不良影響的、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查.被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的,應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開相關(guān)信息.第一百七十二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查 其監(jiān)督檢查.調(diào)查的人員不得少于二人。并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查.調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查。調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查。調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的,被檢查，調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕，第一百七十三條。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé) 被檢查.調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合,如實提供有關(guān)文件和資料、不得拒絕，阻礙和隱瞞、第一百七十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章。規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果 對證券違法行為作出的處罰決定 應(yīng)當(dāng)公開 第一百七十五條、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)、進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時、有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合。第一百七十六條，對涉嫌證券違法.違規(guī)行為,任何單位和個人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報，對涉嫌重大違法 違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查證屬實的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報人獎勵、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對舉報人的身份信息保密，第一百七十七條.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制,實施跨境監(jiān)督管理,境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動 未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門同意.任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動有關(guān)的文件和資料,第一百七十八條,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)、發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理、發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的.應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理,第一百七十九條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事,公正廉潔,不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間,或者離職后在 中華人民共和國公務(wù)員法.規(guī)定的期限內(nèi).不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動，