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第一章,總 則、第一條，為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動。保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序 根據(jù) 證券法，證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例,和其他相關(guān)法律、行政法規(guī) 制定本辦法、第二條、證券公司在中華人民共和國境內(nèi)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).適用本辦法,法律,行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會,以下簡稱中國證監(jiān)會，對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的 從其規(guī)定 第三條,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)遵守法律,行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益、誠實(shí)守信。勤勉盡責(zé) 避免利益沖突.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、應(yīng)當(dāng)充分了解客戶。對客戶進(jìn)行分類,遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則 向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)，客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),不得損害國家利益.社會公共利益和他人合法權(quán)益、第四條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司.不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 第五條,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式，條件，要求及限制 對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)、第六條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營管理 對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同.第七條、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施 將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理?？刂泼舾行畔⒌牟划?dāng)流動和使用、防范內(nèi)幕交易和利益沖突.第八條.證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定 對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo),第九條.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律 行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理活動進(jìn)行監(jiān)督管理、第十條,鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照審慎監(jiān)管原則.采取有效措施,促進(jìn)證券公司資產(chǎn)管理的創(chuàng)新活動規(guī)范.有序進(jìn)行，