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第三章，基本業(yè)務(wù)規(guī)范。第二十條、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定。與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)，一，客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額.二.投資范圍.投資限制和投資比例，三 投資目標(biāo)和管理期限 四?？蛻糍Y產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。五，各類風(fēng)險(xiǎn)揭示,六.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式、七 當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 八、管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式.九。與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取,支付方式，十,合同解除,終止的條件 程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜，十一、違約責(zé)任和糾紛的解決方式,十二、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng) 第二十一條,集合資產(chǎn)管理合同除應(yīng)符合前條規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期,資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、托管方式與托管費(fèi)用 客戶資產(chǎn)凈值的估算 投資收益的確認(rèn)與分派等事項(xiàng)做出約定.集合資產(chǎn)管理合同由證券公司 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署，第二十二條,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī) 制定健全。有效的估值政策和程序.并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估.保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平.合理 估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定 第二十三條.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元 第二十四條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn),證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的 接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元 設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。第二十五條.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額。并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類、同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。享有同等權(quán)益,承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn),但本辦法第二十七條規(guī)定另有約定的除外,第二十六條,證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，可以對(duì)計(jì)劃存續(xù)期間做出規(guī)定，也可以不做規(guī)定.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式，價(jià)格,程序等事項(xiàng)做出明確約定。參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額.但是法律。行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外 第二十七條 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.募集推廣期投入且按照合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，在約定責(zé)任解除前不得退出 存續(xù)期間自有資金參與,退出的、應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與,退出的條件、程序,風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露等事項(xiàng),合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金 還應(yīng)當(dāng)對(duì)金額做出約定,證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施.有效防范利益沖突。保護(hù)客戶利益。證券公司投入的資金。根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任。在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減.第二十八條,證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司，商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣，客戶在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前.應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶,第二十九條，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前、客戶的參與資金只能存入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶 不得動(dòng)用、第三十條,證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券期貨等交易所進(jìn)行交易的、應(yīng)當(dāng)遵守交易所的相關(guān)規(guī)定 在證券交易所進(jìn)行證券交易的 還應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行、在交易所以外進(jìn)行交易的 應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)管理規(guī)定.第三十一條,證券公司將其所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券 不得超過該證券發(fā)行總量的10 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外 第三十二條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意。事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶.同時(shí)向證券交易所報(bào)告，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前款所述證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的7、投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不受前款規(guī)定的比例限制 第三十三條，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合本辦法第三十一條，第三十二條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的,證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則 依法及時(shí)調(diào)整，并向證券公司住所地,資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，第三十四條.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利。履行相應(yīng)的義務(wù).證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票.發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告，報(bào)告 要約收購等法律,行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí) 證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù).客戶拒不履行的。證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。第三十五條、證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù).第三十六條,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為。一.挪用客戶資產(chǎn) 二.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 三 以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)。誘導(dǎo)客戶,四,將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。五.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的、在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣 損害客戶的利益。六,利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益.進(jìn)行利益輸送。七。自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易、損害客戶的利益 八，以獲取傭金或者其他利益為目的 用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易.九，內(nèi)幕交易。操縱市場(chǎng).十。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為,第三十七條 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外、還應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定,一.不得違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借,貸款，抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途.二 不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資.