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第四章,風(fēng)險(xiǎn)控制和客戶資產(chǎn)托管.第三十八條 證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) 第三十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì),管理能力和業(yè)績(jī)等情況。并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn) 以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期、必須恪守誠(chéng)信原則 提供充分合理的依據(jù)。并以書(shū)面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考、不構(gòu)成證券公司對(duì)客戶的承諾。第四十條,在簽訂資產(chǎn)管理合同之前。證券公司,推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況.風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力.第四十一條，客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的,不得簽訂資產(chǎn)管理合同、任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.第四十二條。證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施 并通過(guò)證券公司,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái).客觀準(zhǔn)確披露資產(chǎn)管理計(jì)劃批準(zhǔn)或者備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴電話等、使客戶詳盡了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性，風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利,義務(wù)，但不得通過(guò)廣播,電視，報(bào)刊及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃，第四十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確，完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況,價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明,證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的 可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí).證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。第四十四條.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)。不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立、對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶.獨(dú)立核算，分賬管理 第四十五條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)。不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立.單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算。分賬管理.第四十六條、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。第四十七條,證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管.證券公司 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶.資金賬戶等相關(guān)賬戶 證券賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)注明證券公司。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)等內(nèi)容。第四十八條。證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制 公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn).對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控、并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告、第四十九條.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管。并將托管的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。第五十條 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)，一.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn).二.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令。并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。三 監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律,行政法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的。應(yīng)當(dāng)要求改正.未能改正的、應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行、并向證券公司住所地，資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告、四、出具資產(chǎn)托管報(bào)告，五，資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。第五十一條、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)的情況.防止出現(xiàn)挪用或者遺失,第五十二條、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后、必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理、集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由、應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的。證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn).按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶 并注銷(xiāo)證券賬戶和資金賬戶等相關(guān)賬戶.