亚洲综合网站久久久_人妻久久相姦中文字幕_四虎永久在线精品免费看_日韩精品无码一区

第五章，監(jiān)管措施和法律責(zé)任.第五十三條、證券公司存在下列情形的、中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請,已經(jīng)受理的 暫緩進(jìn)行審核，責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同。一，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查,但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外、二、因發(fā)生重大風(fēng)險事件.適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項 處在整改期間 三.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形 第五十四條,證券公司應(yīng)當(dāng)就客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度、定期進(jìn)行自查,證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告、報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地.資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 第五十五條 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃 應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同。集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所 第五十六條。證券公司進(jìn)行年度審計,應(yīng)當(dāng)同時對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營情況進(jìn)行審計，并要求會計師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見 證券公司應(yīng)當(dāng)將審計結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案 同時抄送證券公司住所地,資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 并將各集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu).第五十七條。證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律,行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊.并妥善保存有關(guān)的合同.協(xié)議 交易記錄等文件。資料,第五十八條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司.資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況,進(jìn)行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合.證券公司,資產(chǎn)托管機構(gòu)的高級管理人員,直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話。責(zé)令停止職權(quán).認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施 第五十九條,證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 中國證監(jiān)會依照本辦法進(jìn)行行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān) 追究其刑事責(zé)任，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).損害客戶合法權(quán)益的、應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任 第六十條 證券公司違反本辦法規(guī)定、擅自開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正。并處以警告，罰款、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處以警告，罰款.并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格，第六十一條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正、未能改正的。責(zé)令改正、拒不改正的,暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).單處或者并處警告。罰款,情節(jié)嚴(yán)重的、依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、一，未按照本辦法的規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管、二 未按照本辦法的規(guī)定將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所。三，違反本辦法第二十八條的規(guī)定 委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。四 違反本辦法第二十九條的規(guī)定、未完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金，五。違反本辦法第三十條的規(guī)定.不通過專用交易單元進(jìn)行交易。六，違反本辦法第十四條。第三十一條的規(guī)定。超出投資范圍和比例進(jìn)行投資 七 違反本辦法第三十二條的規(guī)定、未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易、八。未按照本辦法第三十四條的規(guī)定履行通知.報告義務(wù)，九，從事本辦法第三十六條 第三十七條規(guī)定的禁止行為、十,違反本辦法第四十一條的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,十一，未按照本辦法第四十條,第四十二條的規(guī)定履行適當(dāng)銷售義務(wù)。十二、未按照本辦法第四十八條的規(guī)定建立公平交易制度及異常交易監(jiān)控機制。未公平對待所管理的不同資產(chǎn),十三。未按照本辦法第五十七條的規(guī)定保存有關(guān)材料。十四。未按照本辦法第五十八條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查。十五。其他違反本辦法規(guī)定的行為。對證券公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。單處或者并處警告.罰款.情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格 第六十二條、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的 責(zé)令改正.單處或者并處警告 罰款、一，未按照本辦法第四十九條，第五十條的規(guī)定管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)或者履行托管職責(zé),二.未按照本辦法第五十七條的規(guī)定保存有關(guān)材料 三，未按照本辦法第五十八條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查，對資產(chǎn)托管機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。單處或者并處警告、罰款 情節(jié)嚴(yán)重的,依法取消其證券從業(yè)資格.第六十三條、其他推廣機構(gòu)違反本辦法第四十條,第四十二條的規(guī)定推廣資產(chǎn)管理計劃的.責(zé)令改正，并處以警告。罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 單處或者并處警告 罰款.情節(jié)嚴(yán)重的.依法取消其證券從業(yè)資格，第六十四條.證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定、被中國證監(jiān)會暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的 暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同 被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的.應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動。按照本辦法第五十二條的規(guī)定處理合同終止事宜。