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第二章,基金管理人。第十二條,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任.公開(kāi)募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任、第十三條,設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司.應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一.有符合本法和、中華人民共和國(guó)公司法。規(guī)定的章程。二,注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本.三.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù) 資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。最近三年沒(méi)有違法記錄 四 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù).五，董事,監(jiān)事.高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件、六.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施.七,有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu) 完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度.風(fēng)險(xiǎn)控制制度、八、法律 行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第十四條.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定 并通知申請(qǐng)人，不予批準(zhǔn)的.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由?；鸸芾砉咀兏钟邪俜种逡陨瞎蓹?quán)的股東.變更公司的實(shí)際控制人。或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定、并通知申請(qǐng)人。不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，第十五條、有下列情形之一的 不得擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事。高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，一.因犯有貪污賄賂。瀆職,侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪。被判處刑罰的，二 對(duì)所任職的公司。企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事.廠長(zhǎng) 高級(jí)管理人員、自該公司，企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的。三.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?四。因違法行為被開(kāi)除的基金管理人 基金托管人、證券交易所，證券公司.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 期貨交易所。期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,五。因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師 注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員.投資咨詢從業(yè)人員。六。法律,行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員 第十六條.公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員。應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律,行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格.第十七條.公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事。監(jiān)事.高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,其本人，配偶。利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資 應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào).并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào),登記，審查，處置等管理制度 并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 第十八條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事 監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng),第十九條，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé).一、依法募集資金.辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。二、辦理基金備案手續(xù) 三 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理 分別記賬。進(jìn)行證券投資，四.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案 及時(shí)向基金份額持有人分配收益。五。進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,六 編制中期和年度基金報(bào)告、七、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、確定基金份額申購(gòu)。贖回價(jià)格。八、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，九、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)、十,保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄 賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，十一.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為，十二。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé),第二十條,公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事.監(jiān)事 高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為、一.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，二 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)、三，利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益、四 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失.五、侵占.挪用基金財(cái)產(chǎn)、六 泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息 利用該信息從事或者明示。暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)，七、玩忽職守。不按照規(guī)定履行職責(zé) 八。法律 行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為，第二十一條、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu) 明確股東會(huì)。董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限、確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作，公開(kāi)募集基金的基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃,建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制、公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東。董事。監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí).應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,第二十二條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規(guī)，違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失。應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的.可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。第二十三條、公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)。并不得有下列行為，一。虛假出資或者抽逃出資 二.未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng).三、要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益,損害基金份額持有人利益，四 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東。實(shí)際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)、在前款規(guī)定的股東，實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、第二十四條，公開(kāi)募集基金的基金管理人違法違規(guī)、或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，逾期未改正?；蛘咂湫袨閲?yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行 損害基金份額持有人合法權(quán)益的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施 一，限制業(yè)務(wù)活動(dòng).責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù).二.限制分配紅利。限制向董事,監(jiān)事，高級(jí)管理人員支付報(bào)酬.提供福利，三 限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利,四.責(zé)令更換董事,監(jiān)事，高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。五,責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。公開(kāi)募集基金的基金管理人整改后,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收。符合有關(guān)要求的 應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施.第二十五條。公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事.監(jiān)事，高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé) 致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換 第二十六條 公開(kāi)募集基金的基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn).嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序.損害基金份額持有人利益的.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓.指定其他機(jī)構(gòu)托管,接管 取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。第二十七條.在公開(kāi)募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管 接管或者清算期間?；蛘叱霈F(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 可以對(duì)該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事。監(jiān)事，高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施.一、通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境、二，申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利,第二十八條 有下列情形之一的，公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止、一,被依法取消基金管理資格、二，被基金份額持有人大會(huì)解任 三,依法解散。被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn).四.基金合同約定的其他情形、第二十九條、公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的?；鸱蓊~持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人，新基金管理人產(chǎn)生前 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金管理人,公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料 及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，第三十條,公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的。應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì) 并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，第三十一條、對(duì)非公開(kāi)募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法,由國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定.