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第十四章，法律責(zé)任、第一百一十九條,違反本法規(guī)定.未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正.沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款、沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的、并處十萬元以上一百萬元以下罰款,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處三萬元以上三十萬元以下罰款。基金管理公司違反本法規(guī)定,擅自變更持有百分之五以上股權(quán)的股東。實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正。沒收違法所得、并處違法所得一倍以上五倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款，對直接負責(zé)的主管人員給予警告、并處三萬元以上十萬元以下罰款.第一百二十條.基金管理人的董事.監(jiān)事,高級管理人員和其他從業(yè)人員?；鹜泄苋说膶ｉT基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報的。責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款,基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的.責(zé)令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、并處三萬元以上三十萬元以下罰款，第一百二十一條.基金管理人的董事 監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員 基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的 責(zé)令改正 沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的 并處十萬元以上一百萬元以下罰款.情節(jié)嚴重的,撤銷基金從業(yè)資格、第一百二十二條、基金管理人,基金托管人違反本法規(guī)定、未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款.第一百二十三條，基金管理人,基金托管人及其董事，監(jiān)事。高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的。責(zé)令改正、沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的、并處十萬元以上一百萬元以下罰款.基金管理人。基金托管人有上述行為的.還應(yīng)當(dāng)對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。并處三萬元以上三十萬元以下罰款.基金管理人.基金托管人及其董事.監(jiān)事 高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益。歸入基金財產(chǎn)，但是。法律.行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定.第一百二十四條.基金管理人的股東,實際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的 責(zé)令改正。沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款、第一百二十五條，未經(jīng)核準、擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的.責(zé)令停止,沒收違法所得 并處違法所得一倍以上五倍以下罰款 沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處三萬元以上三十萬元以下罰款。第一百二十六條 基金管理人 基金托管人違反本法規(guī)定。相互出資或者持有股份的 責(zé)令改正 可以處十萬元以下罰款，第一百二十七條 違反本法規(guī)定、擅自公開或者變相公開募集基金的。責(zé)令停止。返還所募資金和加計的銀行同期存款利息.沒收違法所得。并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處五萬元以上五十萬元以下罰款.第一百二十八條，違反本法第六十條規(guī)定,動用募集的資金的、責(zé)令返還，沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款、沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,并處五萬元以上五十萬元以下罰款,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處三萬元以上三十萬元以下罰款,第一百二十九條、基金管理人?；鹜泄苋擞斜痉ǖ谄呤臈l第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一.或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的。責(zé)令改正.處十萬元以上一百萬元以下罰款,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。并處三萬元以上三十萬元以下罰款?；鸸芾砣?基金托管人有前款行為,運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益、歸入基金財產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的。依照其規(guī)定 第一百三十條.基金管理人 基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規(guī)定行為的,除依照。中華人民共和國證券法,的有關(guān)規(guī)定處罰外 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格.第一百三十一條.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正、沒收違法所得、并處十萬元以上一百萬元以下罰款，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格 并處三萬元以上三十萬元以下罰款，第一百三十二條、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的,責(zé)令改正,可以處五萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、第一百三十三條,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記 使用，基金 或者.基金管理.字樣或者近似名稱進行證券投資活動的、沒收違法所得.并處違法所得一倍以上五倍以下罰款、沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的 并處十萬元以上一百萬元以下罰款、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款,第一百三十四條、違反本法規(guī)定 非公開募集基金募集完畢、基金管理人未備案的。處十萬元以上三十萬元以下罰款,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、并處三萬元以上十萬元以下罰款、第一百三十五條、違反本法規(guī)定、向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的.沒收違法所得 并處違法所得一倍以上五倍以下罰款、沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的。并處十萬元以上一百萬元以下罰款，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款,第一百三十六條.違反本法規(guī)定,擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正 沒收違法所得 并處違法所得一倍以上五倍以下罰款 沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的。并處十萬元以上三十萬元以下罰款、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 并處三萬元以上十萬元以下罰款 第一百三十七條 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的 處十萬元以上三十萬元以下罰款 情節(jié)嚴重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷基金從業(yè)資格.并處三萬元以上十萬元以下罰款、第一百三十八條、基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的 處十萬元以上三十萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的、責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù),對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 撤銷基金從業(yè)資格 并處三萬元以上十萬元以下罰款。第一百三十九條，挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的，責(zé)令改正.沒收違法所得。并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的。并處十萬元以上一百萬元以下罰款，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款,第一百四十條 基金份額登記機構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，給予警告,并處十萬元以上三十萬元以下罰款、情節(jié)嚴重的.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù),對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷基金從業(yè)資格,并處三萬元以上十萬元以下罰款、基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造 篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的、責(zé)令改正。處十萬元以上一百萬元以下罰款,并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、撤銷基金從業(yè)資格.并處三萬元以上三十萬元以下罰款、第一百四十一條、基金投資顧問機構(gòu) 基金評價機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問，基金評價服務(wù)的,處十萬元以上三十萬元以下罰款.情節(jié)嚴重的.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷基金從業(yè)資格、并處三萬元以上十萬元以下罰款、第一百四十二條、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料.或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假，有重大遺漏的 責(zé)令改正,處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處一萬元以上三萬元以下罰款.第一百四十三條,會計師事務(wù)所。律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)。所出具的文件有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處三萬元以上十萬元以下罰款。第一百四十四條?；鸱?wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng) 或者泄露與基金份額持有人，基金投資運作相關(guān)的非公開信息的、處十萬元以上三十萬元以下罰款、情節(jié)嚴重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款.第一百四十五條,違反本法規(guī)定、給基金財產(chǎn) 基金份額持有人或者投資人造成損害的.依法承擔(dān)賠償責(zé)任，基金管理人,基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中,違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的 應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任、因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,第一百四十六條、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)，徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。第一百四十七條 拒絕，阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查 調(diào)查職權(quán)未使用暴力。威脅方法的,依法給予治安管理處罰。第一百四十八條 違反法律，行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 情節(jié)嚴重的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施 第一百四十九條.違反本法規(guī)定.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。第一百五十條.違反本法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款 罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任、第一百五十一條，依照本法規(guī)定,基金管理人 基金托管人 基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款.罰金 由基金管理人?；鹜泄苋?基金服務(wù)機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔(dān),依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得。應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫。