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第六章。法律責(zé)任。第三十條，反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門 機(jī)構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的 依法給予行政處分,一,違反規(guī)定進(jìn)行檢查,調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的 二、泄露因反洗錢知悉的國家秘密，商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的。三.違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的。四，其他不依法履行職責(zé)的行為。第三十一條，金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的、由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事.高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.一，未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的.二,未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的、三。未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的 第三十二條 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的。由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款。并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事,高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款、一，未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的、二。未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，三。未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的，四,與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶,假名賬戶的.五。違反保密規(guī)定 泄露有關(guān)信息的,六 拒絕.阻礙反洗錢檢查，調(diào)查的.七、拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的、金融機(jī)構(gòu)有前款行為、致使洗錢后果發(fā)生的、處五十萬元以上五百萬元以下罰款、并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款、情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證 對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事。高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員。反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分.或者建議依法取消其任職資格，禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作,第三十三條,違反本法規(guī)定.構(gòu)成犯罪的 依法追究刑事責(zé)任.