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第四章第一節(jié),一般規(guī)定.第二十六條。證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)從事，證券法，第一百二十五條規(guī)定的證券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)遵守.證券法，和本條例的規(guī)定。第二十七條。證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。防范和控制風(fēng)險。第二十八條,證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶、應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則。對客戶申報的姓名或者名稱.身份的真實性進行審查,同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。第二十九條,證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序.了解客戶的身份 財產(chǎn)與收入狀況,證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好,并以書面和電子方式予以記載 保存,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定、第三十條，證券公司與客戶簽訂證券交易委托,證券資產(chǎn)管理。融資融券等業(yè)務(wù)合同 應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容、并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn),業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式,由中國證券業(yè)協(xié)會制定.并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案、第三十一條,證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶。證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的.從其約定 第三十二條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄，交易記錄。證券和資金余額、以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書，證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息、第三十三條。證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬.客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動.第三十四條，證券公司向客戶提供投資建議.不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷.第三十五條,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名.他人名義持有、買賣股票。收受他人贈送的股票 第三十六條。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金,用于彌補經(jīng)營虧損。