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- 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
- 第一章 總 則
- 第二章 設(shè)立與變更
- 第三章 組織機(jī)構(gòu)
- 第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
- 第五章 客戶資產(chǎn)的保護(hù)
- 第六章 監(jiān)督管理措施
- 第七章 法律責(zé)任
- 第八章 附 則
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第五章,客戶資產(chǎn)的保護(hù),第五十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行 以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，第五十八條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由本條例第五十七條第四款規(guī)定的指定商業(yè)銀行或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管.第五十九條。客戶的交易結(jié)算資金,證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司.指定商業(yè)銀行 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立 分別管理 非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金。委托資產(chǎn)申請查封，凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行，第六十條、除下列情形外、不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金，第六十一條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保，任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令。指使 協(xié)助。接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 第六十二條、指定商業(yè)銀行。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金.委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金,證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督,并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金。證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)、