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第四章第一節(jié)。一般規(guī)定。第二十六條、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)從事，證券法,第一百二十五條規(guī)定的證券業(yè)務(wù)、應(yīng)當(dāng)遵守、證券法，和本條例的規(guī)定 第二十七條,證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度,防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，第二十八條,證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開(kāi)立證券賬戶 應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則 對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱.身份的真實(shí)性進(jìn)行審查.同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。第二十九條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序 了解客戶的身份,財(cái)產(chǎn)與收入狀況。證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好.并以書(shū)面和電子方式予以記載,保存、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定、第三十條.證券公司與客戶簽訂證券交易委托 證券資產(chǎn)管理，融資融券等業(yè)務(wù)合同。應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn),業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第三十一條.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),融資融券業(yè)務(wù)、應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送客戶、證券公司與客戶對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的,從其約定、第三十二條,證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄 交易記錄、證券和資金余額。以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 執(zhí)業(yè)證書(shū),證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息.第三十三條。證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬 客戶服務(wù).產(chǎn)品銷售活動(dòng),第三十四條.證券公司向客戶提供投資建議。不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷，第三十五條,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度 防范其從業(yè)人員直接或者以化名 他人名義持有，買賣股票.收受他人贈(zèng)送的股票.第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損