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第六章 監(jiān)督管理措施。第六十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告 自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告.第六十四條,證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告。風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告 應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告、第六十五條，對證券公司報送的年度報告.月度報告.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進行審核，并制作審核報告、審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字 審核中發(fā)現(xiàn)問題的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施、第六十六條,證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況 參股及控股情況。負債及或有負債情況.經(jīng)營管理狀況，財務(wù)收支狀況,高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息.具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定、第六十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人 在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料.信息，第六十八條.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施、對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況 經(jīng)營管理情況進行檢查，第六十九條、證券公司以及有關(guān)單位和個人披露 報送或者提供的資料.信息應(yīng)當(dāng)真實 準確 完整,不得有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、第七十條、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全，內(nèi)部控制不完善，經(jīng)營管理混亂.設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營。拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定。違法違規(guī)的證券公司 應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施 第七十一條、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5,以上股權(quán)的 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，改正前。相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán) 第七十二條。任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事,監(jiān)事,高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人職權(quán)的 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)。予以公告.并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施、第七十三條.證券公司董事,監(jiān)事,高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人不再具備任職資格條件的 證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告.證券公司未解除其職務(wù)的 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除,第七十四條、證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的、應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案、解聘會計師事務(wù)所的、應(yīng)當(dāng)說明理由.第七十五條。會計師事務(wù)所對證券公司或者其有關(guān)人員進行審計?？梢圆殚?復(fù)制與審計事項有關(guān)的客戶信息或者證券公司的其他有關(guān)文件.資料.并可以調(diào)取證券公司計算機信息管理系統(tǒng)內(nèi)的有關(guān)數(shù)據(jù)資料 第七十六條、證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司證券自營賬戶和證券資產(chǎn)管理賬戶的交易行為進行實時監(jiān)控 發(fā)現(xiàn)異常情況的。應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理、并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告，