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第七章、法律責(zé)任，第七十七條,證券公司有下列情形之一的、依照。證券法.第一百九十八條的規(guī)定處罰,第七十八條.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的、依照 證券法.第二百零五條的規(guī)定處罰,第七十九條,證券公司將客戶的資金賬戶。證券賬戶提供給他人使用的 依照、證券法、第二百零八條的規(guī)定處罰，第八十條,證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易?；蛘邚氖伦C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí) 使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的 依照。證券法 第二百一十條的規(guī)定處罰.第八十一條。證券公司有下列情形之一的 依照、證券法、第二百一十九條的規(guī)定處罰、第八十二條。證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易。且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的 依照,證券法。第二百二十條的規(guī)定處罰 第八十三條。證券公司違反本條例的規(guī)定.有下列情形之一的、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得 并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的.暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告、并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.情節(jié)嚴(yán)重的、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,第八十四條.證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正,給予警告.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的 處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告。3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格、第八十五條，證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的,責(zé)令改正 情節(jié)嚴(yán)重的 處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事，高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員。處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款、第八十六條.違反本條例的規(guī)定 有下列情形之一的 責(zé)令改正、給予警告,沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的.處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款、情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款.第八十七條，指定商業(yè)銀行有下列情形之一的.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正。給予警告，沒(méi)收違法所得、并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的、處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款、第八十八條。違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的,責(zé)令改正，給予警告.并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員、給予警告,可以處以3萬(wàn)元以下的罰款.第八十九條。違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的.責(zé)令改正，給予警告。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的 處以3萬(wàn)元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。第九十條,證券公司違反規(guī)定收取費(fèi)用的 由有關(guān)主管部門依法給予處罰，