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第一章,總。則.第一條 為了加強對證券公司的監(jiān)督管理 規(guī)范證券公司的行為 防范證券公司的風險、保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券業(yè)健康發(fā)展.根據(jù)，中華人民共和國公司法，以下簡稱 公司法,中華人民共和國證券法，以下簡稱,證券法,制定本條例、第二條.證券公司應當遵守法律 行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。審慎經(jīng)營。履行對客戶的誠信義務。第三條 證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。第四條,國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下.依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新 業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新。組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新。第五條。證券公司按照國家規(guī)定、可以發(fā)行，交易 銷售證券類金融產(chǎn)品.第六條，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)、履行對證券公司的監(jiān)督管理職責 第七條,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu).中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。