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- 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
- 第一章 總 則
- 第二章 設(shè)立與變更
- 第三章 組織機(jī)構(gòu)
- 第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
- 第一節(jié) 一般規(guī)定
- 第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
- 第四節(jié) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)
- 第五章 客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)
- 第六章 監(jiān)督管理措施
- 第七章 法律責(zé)任
- 第八章 附 則
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第二節(jié)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 第三十七條、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的資金，證券是否充足進(jìn)行審查，客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的資金不足的.不得接受其買(mǎi)入委托.客戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的證券不足的.不得接受其賣(mài)出委托、第三十八條,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人 代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬.客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。第三十九條、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定,其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任.超出授權(quán)范圍的行為 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任 第四十條.證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用.應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并將收費(fèi)項(xiàng)目。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示,